مورگان استنلی هفته گذشته یک پرونده داوری چند میلیون دلاری را از دست داد که شامل چندین طرف بود و تمرکز آن بر یک اقدام استخدامی بود که تقریباً چهار سال پیش از بین رفت. برای اینکه بفهمیم چگونه ...
برچسب: مشاور تمرین مدیریت
تخلفات صورت حساب 6 ماهه 5 درصد. از سال 2007 تا این حد بالا نبوده است.
اندازه متن سود اوراق خزانه شش ماهه به بالاترین سطح در حدود 16 سال گذشته رسید. آل دراگو/ بلومبرگ نرخ اسناد خزانه داری شش ماهه آمریکا روز سه شنبه از 5 درصد گذشت و به بالاترین سطح خود رسید...
سود مالی LPL افزایش می یابد، تعداد کارمندان مشاور افزایش می یابد
سه ماهه چهارم LPL Financial Holdings گزارش داد که سود سالانه 199 درصد افزایش یافته است که بخشی از آن به دلیل کاهش هزینه ها و افزایش درآمد خالص بهره است. این شرکت درآمد خالص سه ماهه چهارم را گزارش کرد ...
در 5 سال آینده کجا سرمایه گذاری کنیم؟ میلیاردرها وزن می کنند.
بر اساس گزارش جدید UBS، میلیاردرهای جهان بخش انرژی و منطقه آسیا-اقیانوسیه، به استثنای چین را به عنوان بهترین فرصت های سرمایه گذاری و تجاری در پنج سال آینده می دانند. چهل...
آمریکایی ها می گویند برای بازنشستگی به 1.2 میلیون دلار نیاز دارند. بیشتر آنها به اندازه کافی پس انداز نمی کنند.
وقتی صحبت از بازنشستگی به میان می‌آید، آمریکایی‌ها به طور همزمان تعیین می‌کنند که برای داشتن یک بازنشستگی راحت و عقب افتادن از اهداف پس‌انداز خود، به مخفی‌کاری بیشتری نیاز دارند. این بر اساس دو مورد جدید ...
مشاور مالی پس از دستگیری در فرودگاه به تقلب اعتراف کرد
یک مشاور سرمایه گذاری ماساچوست پس از تلاش ناموفق برای فرار از کشور در حالی که در انتظار محاکمه بود، به چندین فقره کلاهبرداری و سایر اتهامات اعتراف کرد. استیون ژیگوروس، از لاول، ام...
زوج بازنشسته برنده جایزه 5.2 میلیون دلاری UBS برنده استراتژی YES شدند
دو بازنشسته برنده یک حکم داوری 5.2 میلیون دلاری علیه UBS شدند، که آنها آن را به ارائه نادرست، نامناسب بودن، و نقض وظیفه امانتداری با توجه به استراتژی پیچیده معامله گزینه ها متهم کردند. ...
مشاور سابق مورگان استنلی به کلاهبرداری 7 میلیون دلاری اقرار کرد
به گفته وزارت دادگستری، مشاور سابق مورگان استنلی روز پنجشنبه به تقلب و پولشویی به عنوان بخشی از یک طرح کلاهبرداری 7 میلیون دلاری اعتراف کرد. مشاور سابق شاون ادوارد گود...
بهترین های هفته: افزایش هزینه در ونگارد
ونگارد مدت‌هاست که دو پلتفرم را حفظ کرده است - یک پیشنهاد فقط برای صندوق‌های مشترک قدیمی و یک کارگزاری - اما اکنون مشتریان قدیمی صندوق‌های مشترک را تحت فشار قرار داده است تا به شاخه کارگزاری روی آورند یا متحمل ...
مشاور سابق به دلیل طرح پونزی به 22 سال زندان محکوم شد
به گفته دفتر دادستانی ایالات متحده در شمال آمریکا، یک مشاور مالی سابق به دلیل اجرای یک طرح پونزی که 22 میلیون دلار از سرمایه گذاران کلاهبرداری کرده بود به نزدیک به 9.3 سال زندان محکوم شد.
پیشتاز به پرداخت میلیون ها نفر به سرمایه گذاران ماساچوست بیش از ضربه مالیاتی صندوق در تاریخ هدف
ونگارد 6.25 میلیون دلار را به عنوان بخشی از تسویه حساب با تنظیم کننده اوراق بهادار ایالتی ماساچوست به دلیل ادعاهایی مبنی بر تغییراتی که در برخی از صندوق های دارای تاریخ هدف ایجاد کرده است، سرمایه گذاران را با مشکلات غیرمنتظره ای مواجه کرده است، پرداخت خواهد کرد.
ونگارد از مشاور UHNW به دلیل درخواست مشتری ادعایی شکایت کرد
گروه ونگارد از یکی از مشاوران مالی با ارزش خالص پیشین خود به دلیل نقض قرارداد یک ساله غیر درخواستی که در زمان کارمندی امضا کرده بود، شکایت کرد. خدمات مالی به ...
بازنشستگان با بازار گردباد روبرو هستند. این چیزی است که مشاوران می گویند که باید انجام دهند.
با توجه به شرایط بازار، بازنشستگان را می توان بخشید اگر احساس کنند سرمایه گذاری در حال حاضر شبیه دویدن با قیچی است. ریسک‌ها و عدم قطعیت‌ها فراوانند: افزایش تورم، افزایش نرخ بهره فدرال رزرو...
بهترین های هفته: وارن بافت اسنایپس در وال استریت
وارن بافت، رئیس و مدیر اجرایی برکشایر هاتاوی. اندرو هرر/ بلومبرگ، مدیر عامل برکشایر هاتاوی، وارن بافت، چند کلمه انتخابی برای مشاوران مالی و مدیر دارایی داشت...
مشاور سابق UBS به تقلبی که برای چندین عاشقانه سرمایه گذاری کرده است، گناهکار است
وزارت دادگستری گفت که یکی از مشاوران سابق UBS در دادگاه فدرال در میامی به کلاهبرداری از مشتریان بیش از 5 میلیون دلار اعتراف کرد. آلمانی نینو که در اوایل سال جاری متهم شده بود، وارد یک دادخواست شد...
ولز فارگو برای حل و فصل دعوی در مورد طرح 401 (k) خود پرداخت می کند
ولز فارگو با پرداخت 32.5 میلیون دلار برای حل و فصل یک پرونده دو ساله که ادعا می‌شود با طرح 401 (k) این شرکت ارتباط دارد، موافقت کرده است. ولز فارگو که قبلاً به دنبال رد شکایت بود ...
شکایت سرمایه گذاران از پیشتاز پس از تاریخ هدف، لایحه مالیاتی بزرگ صندوق ها
سه سرمایه گذار از گروه ونگارد به دلیل سهل انگاری و نقض تعهدات امانتی شکایت کرده اند و می گویند که تغییراتی که این شرکت برای هدف قرار دادن وجوه بازنشستگی انجام داده است منجر به "صورت حساب های مالیاتی هنگفت" برای من شده است.
مورگان استنلی 2 مشاور از جی پی مورگان استخدام می کند
مورگان استنلی دو مشاور از JP Morgan Securities، بازوی کارگزاری JPMorgan Chase، استخدام کرد. مشاوران مارک هورویتز و جوئل بودنر قبلا حدود 750 میلیون دلار دارایی مشتری را مدیریت می کردند.
UBS می گوید که سرمایه گذاران ثروتمند به پول نقد ادامه می دهند
حتی با افزایش تورم، بسیاری از سرمایه گذاران در حال ذخیره سازی پول نقد هستند. UBS در ماه ژانویه از 900 سرمایه گذار آمریکایی و 500 صاحب کسب و کار نظرسنجی کرد. Gianluca Colla/Bloomberg این نکته مهمی از UBS Gl است...
ولز فارگو برنده اختلاف سرمایه گذاران شد. قاضی می گوید این سیستم را بازی کرد.
در سال 2017، برایان لگت، یکی از مشتریان ولز فارگو، شکایت داوری را علیه بانک و یکی از مشاوران مالی آن مطرح کرد و آنها را به سهل انگاری و نقض وظیفه امانتداری در نحوه ارائه آنها متهم کرد.