گروه ونگارد از یکی از مشاوران مالی با ارزش خالص پیشین خود به دلیل نقض توافقنامه غیر درخواستی یک ساله که در زمان کارمندی امضا کرده بود شکایت کرد.
غول خدمات مالی، متیو اسنایپس را به نقض قرارداد و سوء استفاده از اسرار تجاری در شکایت خود که در 9 ژوئن در دادگاه فدرال در کارولینای شمالی ارائه شده است، متهم می کند.
گروه پیشتاز
با حسن نیت از Vanguard
آن را به آخرین نبرد حقوقی بین شرکت های مدیریت ثروت و مشاوران در ارتباط با مشتری. همچنین این دومین بار در هفته های اخیر است که ونگارد پرونده ای را علیه اسنایپس تشکیل می دهد. اولین تلاش این شرکت که به دنبال صدور دستور منع موقت بود، توسط یک قاضی ایالتی رد شد.
اختلافات حقوقی بین Vanguard و Snipes پس از استعفای او از شرکت در 22 آوریل شروع شد تا یک دفتر مستقل به نام Topsail Wealth Management در شارلوت تأسیس کند.
علاوه بر ادعای نقض توافق نامه های غیر درخواستی، ونگارد اسنایپس را متهم به نقض قراردادی می کند که امضا کرده بود و او را ملزم می کرد قبل از استعفا 60 روز اخطار بدهد.
اختلافات بین دو طرف در خطر است. اسنایپس به عنوان مشاور مشتریانی با ارزش خالص فوق العاده بالا خدمت می کرد که اکثر آنها 15 میلیون دلار یا بیشتر در شرکت سرمایه گذاری کرده بودند. در مجموع، او بر حدود 4.75 میلیارد دلار دارایی تحت مدیریت برای مشتریان ونگارد نظارت داشت که طبق این دادخواست، کسب و کار آنها تقریباً 8 میلیون دلار درآمد سالانه برای شرکت ایجاد کرد.
یکی از مشتریان Snipes قبلاً به Vanguard اطلاع داده است که طبق دادخواست، دارایی هایی به ارزش 26 میلیون دلار از Vanguard به شرکت جدید Snipes منتقل می کند.
در اولین تلاش ونگارد برای پیگیری جبران خسارت قانونی، این شرکت در 31 مه در دادگاهی در کارولینای شمالی شکایت کرد و به دنبال یک دستور منع موقت علیه اسنایپس به دلیل درخواست از مشتریان برای پیوستن به او در Topsail بود. اسنایپس این ادعا را رد کرد. یک قاضی ایالتی درخواست ونگارد را رد کرد و نوشت که طبق دستور 6 ژوئن "احتمال موفقیت را نشان نداده است".
در 8 ژوئن، ونگارد به طور داوطلبانه پرونده دادگاه ایالتی خود را علیه اسنایپس رد کرد.
شکایت جدید این شرکت که در دادگاه فدرال تنظیم شده است، به دنبال خسارات نامشخص، هزینه های وکلا و سایر تسهیلات است. این دادخواست می گوید که ونگارد به دنبال تسلیم شدن از یک دادگاه فدرال است زیرا طرفین از ایالت های مختلف هستند و میزان خسارت درخواستی بیش از 75,000 دلار است.
با یک سخنگوی ونگارد نمی توان برای اظهار نظر تماس گرفت. مت دی آنتونیو، وکیل اسنایپس، از اظهار نظر در مورد این پرونده خودداری کرد.
در حالی که Vanguard به دلیل عملیات مدیریت سرمایه خود شناخته شده است، این شرکت همچنین خدمات مدیریت ثروت را به افراد ثروتمند ارائه می دهد.
اسنایپس در سال 2006 فعالیت خدمات مالی خود را در Vanguard به عنوان یک همکار ارتباط با مشتری آغاز کرد و در نهایت در سال 2015 به یک مشاور ارشد مالی با ارزش خالص تبدیل شد.
طبق دادخواست، اسنایپس به‌عنوان مشاور پیشتاز، به‌طور فعال به دنبال مشتریان نبود. در عوض، ونگارد او را به مشتریان فعلی و مشتریان احتمالی معرفی کرد. در این دعوی آمده است: «به عبارت دیگر، اطلاعات شخصی و مالی مشتریان ونگارد که اسنایپس به آنها خدمات می‌دهد، به‌طور مستقل برای اسنایپس شناخته نشده است، اما توسط ونگارد و بر اساس موقعیت اسنایپس در اختیار اسنایپس قرار گرفته است».
به اندرو ولش بنویسید [ایمیل محافظت شده]
منبع: https://www.barrons.com/advisor/articles/vanguard-sues-advisor-client-solicitation-51656359002?siteid=yhoof2&yptr=yahoo