به گفته دادستانی ایالات متحده در ناحیه شمالی اوهایو، یک مشاور مالی سابق به دلیل اجرای یک طرح پونزی که 22 میلیون دلار از سرمایه گذاران کلاهبرداری کرده بود، به نزدیک به 9.3 سال زندان محکوم شد.
در طی یک دوره پنج ساله، ریموند ارکر حداقل به 54 مشتری سرمایه‌گذاری‌هایی را فروخت که به اشتباه به‌عنوان سالیانه معرفی کرد و یادداشت‌هایی را تضمین کرد. سرمایه‌گذاری‌ها ظاهراً ریسک پایینی داشتند و بازده تضمین شده داشتند. در واقع، ارکر و دو متهم دیگر وجوه مشتری را به حساب‌های بانکی شخصی و شرکت‌هایی که تحت کنترل خود داشتند، هدایت کردند. متهمینی که قبلاً در این طرح کمک کرده بودند متهم به گناه و اوایل امسال محکوم شدند.
تصویرسازی عکس توسط مشاور بارون. زمان رویایی (2)
به گفته سایت خبری محلی Cleveland.com، قربانیان آنها شامل بیوه ها، افسران پلیس، ماشین آلات و دوستان و اعضای خانواده ارکر بودند. که گزارش داد که حدود 50 نفر در دادگاه ارکر در 2 اوت شرکت کردند.
ارکر رفتار نادرست خود را با ایجاد وب سایت های جعلی و بیانیه های حساب برای سرمایه گذاران پنهان کرد. علاوه بر این، او با مراکز تماس قراردادی برای برقراری تماس با مشتری منعقد کرد. مشاور سابق Westlake، اوهایو، از سرمایه‌های سرمایه‌گذاران جدید برای پرداخت سرمایه‌های قدیمی استفاده می‌کرد. وزارت دادگستری گفت.
از اسناد دادگاه مشخص نیست که مقامات چگونه و چه زمانی طرح پونزی را شناسایی کردند.
"آقای. میشل، دستیار اول دادستان ایالات متحده، ارکر بیش از پنجاه قربانی را فریب داد، فریب داد و فریب داد و آنها را فریب داد تا پس‌اندازهای زندگی و صندوق‌های بازنشستگی را که به سختی به دست آورده‌اند، به او اعتماد کنند. باپلر در بیانیه ای گفت. در عوض، ارکر پولی را که به او سپرده شده بود هدر داد و باعث خرابی و درد مالی بسیاری شد.
یک وکیل برای Erker به درخواست برای اظهار نظر پاسخ نداد.
ارکر، 52 ساله، کار خود را به عنوان مشاور در سال 1999 آغاز کرد و در 13 سال بعد در 2010 شرکت از جمله مریل لینچ، مشاوران مالی لینکلن و LPL مالی کار کرد. طبق یادداشتی که شرکت وارد کرده بود، LPL در سال XNUMX ارکر را به دلیل قرض گرفتن پول از مشتری بدون پیروی از خط مشی شرکت مرخص کرد. سابقه نظارتی او.
ارکر در سال 2012 یک شرکت مشاور سرمایه گذاری ثبت شده به نام Sageguard Wealth Management افتتاح کرد. تنظیم کننده اوراق بهادار ایالتی اوهایو مجوز Erker و ثبت شرکت را در سال 2019 با توجه به سوابق نظارتی ایالت لغو کرد. بخش اوراق بهادار اوهایو ارکر را به عدم افشای مواردی متهم کرد که نشان دهنده «فقدان شهرت تجاری خوب و زمینه‌ای برای تعلیق یا لغو مجوز نمایندگی مشاور سرمایه‌گذاری اوهایو» است، طبق یادداشت موجود در ارکر. سابقه نظارتی.
در سال 2020، دادستان های فدرال ارکر را به کلاهبرداری، توطئه برای ارتکاب کلاهبرداری، پولشویی و اظهارات نادرست تحت سوگند متهم کردند. اوایل امسال بود محکوم پس از یک محاکمه هفت روزه در برابر قاضی ناحیه ایالات متحده، دان پولستر در کلیولند. وزارت دادگستری به رگولاتور اوراق بهادار اوهایو، خدمات بازرسی پستی ایالات متحده و اداره پلیس Westlake کمک در تحقیقات خود را اعتبار بخشید.
آندریا سیدت، کمیسر اوراق بهادار اوهایو در بیانیه‌ای گفت: «به هر کسی که تضمین می‌کند سرمایه‌گذاری به روش خاصی انجام می‌شود مشکوک باشید، زیرا همه سرمایه‌گذاری‌ها درجاتی از ریسک را به همراه دارند.
به اندرو ولش بنویسید [ایمیل محافظت شده]
منبع: https://www.barrons.com/advisor/articles/westlake-advisor-ponzi-prison-raymond-erker-51659637658?siteid=yhoof2&yptr=yahoo