ایالت نیویورک جریمه ای علیه شعبه کریپتو غول تجارت Robinhood به اتهام نقض قوانین حمایت از مصرف کننده و مبارزه با پولشویی وضع کرده است.
با توجه به جدید اطلاعیه مطبوعاتی توسط دپارتمان خدمات مالی نیویورک (DFS)، تحقیقات در مورد Robinhood نشان داد که این شرکت در حفظ استانداردهای نظارتی شکست خورده است.
DFS دریافت که Robinhood در پروتکل‌های قانون رازداری بانکی/ضد پولشویی (BSA/AML) "نقص قابل توجهی" دارد، مانند کمبود کارکنان، استفاده از فناوری نظارت ناکافی برای اندازه عملیات خود، و استفاده از سیستم امنیت سایبری ناکافی. .
«آدرین ای. هریس، سرپرست خدمات مالی امروز اعلام کرد که Robinhood Crypto به دلیل شکست‌های قابل توجه در زمینه‌های مربوط به قانون رازداری بانکی/تعهدات ضد پولشویی و امنیت سایبری که منجر به نقض قوانین این وزارت شده است، 30 میلیون دلار جریمه به ایالت نیویورک پرداخت خواهد کرد. آئین نامه]."
DFS همچنین دریافت که Robinhood با ارائه نکردن شماره تلفن ثابتی که مشتریان بتوانند در آن تماس بگیرند و شکایت کنند، از الزامات حفاظت از مصرف کننده پیروی نکرده است.
علاوه بر این، DFS می‌گوید که Robinhood به‌رغم کاستی‌های متعدد، به‌طور نامناسبی به‌عنوان سازگار با آن تأیید شده است.
به گفته آدرین هریس، سرپرست DFS، با افزایش اندازه شرکت، تبعیت Robinhood با قانون کاهش یافت.
با رشد تجارت خود، Robinhood Crypto نتوانست منابع و توجه مناسب را برای توسعه و حفظ فرهنگ انطباق سرمایه گذاری کند - شکستی که منجر به نقض قابل توجه مقررات ضد پولشویی و امنیت سایبری وزارتخانه شد.
همه شرکت‌های ارز مجازی که در ایالت نیویورک مجوز دارند، مانند شرکت‌های خدمات مالی سنتی، مشمول مقررات ضد پولشویی، حمایت از مصرف‌کننده و امنیت سایبری هستند.
DFS به بررسی و اقدامات خود در زمانی که هر یک از دارندگان مجوز از قانون یا مقررات وزارتخانه که برای محافظت از مصرف کنندگان و اطمینان از ایمنی و سلامت موسسات حیاتی هستند، تخطی می کند، ادامه خواهد داد.
ضربان را از دست ندهید - اشتراک برای دریافت هشدارهای رمزنگاری الکترونیکی مستقیماً به صندوق ورودی خود تحویل داده شوید
بررسی اقدام هزینه
ما را دنبال در توییتر, فیس بوک و تلگرام
گشت و گذار میکس هودل روزانه
سلب مسئولیت: نظرات بیان شده در The Daily Hodl مشاوره سرمایه گذاری نیست. سرمایه گذاران باید قبل از انجام هرگونه سرمایه گذاری با ریسک بالا در بیت کوین ، cryptocurrency یا دارایی های دیجیتال ، احتیاط خود را انجام دهند. لطفاً به شما توصیه كنید كه نقل و انتقالات و معاملات شما در معرض خطر شماست و هرگونه ضرر و زیان ناشی از تحمل مسئولیت شماست. دیلی هودل خرید یا فروش هرگونه ارز رمزپایه یا دارایی های دیجیتال را توصیه نمی کند و همچنین روزنامه هودل مشاور سرمایه گذاری نیست. لطفاً توجه داشته باشید که دیلی هودل در بازاریابی وابسته شرکت می کند.
تصویر برجسته: Shutterstock / میا استندال
منبع: https://dailyhodl.com/2022/08/04/new-york-state-fines-crypto-wing-of-robinhood-30000000-for-allegedly-violating-consumer-protection- laws/