وال استریت 1.8 میلیارد دلار جریمه به دلیل ارسال پیامک از طریق دستگاه های شخصی کارکنان خود را محکوم کرد

بانکدارانی که با تلفن های شخصی خود پیامک ارسال می کنند، برای بزرگترین بانک های وال استریت یک تکه پول هزینه می کنند.

روز سه شنبه، دو تنظیم کننده ایالات متحده اعلام کردند که 1.8 میلیارد دلار جریمه توسط موسسات مالی از جمله گلدمن ساکس (Goldman Sachs) پرداخت خواهد شد.GS)، بانک آمریکا (BACو مورگان استنلی (MS) بیش از استفاده کارکنان از وسایل شخصی برای بحث در مورد مسائل مربوط به کار، نقض مقررات ثبت اسناد قوانین اوراق بهادار فدرال.

گری گنسلر، رئیس SEC در مصاحبه ای گفت: «از ژانویه 2018 تا سپتامبر 2021، کارکنان شرکت ها به طور معمول در مورد مسائل تجاری با استفاده از برنامه های پیام متنی در دستگاه های شخصی خود ارتباط برقرار می کردند. بیانیه. «شرکت‌ها اکثریت قابل‌توجهی از این ارتباطات خارج از کانال را بر خلاف قوانین اوراق بهادار فدرال حفظ یا حفظ نکردند.»

جریمه کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) در مجموع 1.1 میلیارد دلار در 15 کارگزار معامله گر: Barclays Capital (BCS)، بانک آمریکا، سیتی گروپ (C، کردیت سوئیس (CS، دویچه بانک، گلدمن ساکس، مورگان استنلی، UBS Securities، Jefferies، Nomura Securities و Cantor Fitzgerald. این کمیسیون معاملات آتی کالا (CFTC) شارژ شد 11 موسسه 710 میلیون دلار جریمه جمعی.

جنسلر افزود: «مالی در نهایت به اعتماد بستگی دارد. شرکت‌کنندگان بازاری که ما امروز به آنها متهم کرده‌ایم، با رعایت نکردن تعهدات خود در زمینه نگهداری سوابق و دفاتر و سوابق، نتوانسته‌اند این اعتماد را حفظ کنند.»

این صنعت به طور گسترده‌تری در سال‌های اخیر مورد بررسی قرار گرفته است که از پلتفرم‌هایی که توسط کارکنان برای بحث در مورد موارد مرتبط با تجارت و سرمایه‌گذاری استفاده می‌شود، استفاده می‌شود. سال گذشته، JPMorgan Chase توجه را به استفاده نادرست از دستگاه های شخصی پس از آن جلب کرد بانک 125 میلیون دلار جریمه SEC را پرداخت کرد پس از "شکست های گسترده و طولانی مدت" در حفاظت از ارتباطات کارکنان، که از واتس اپ، ایمیل و متن برای بحث در مورد مسائل مربوط به اوراق بهادار استفاده می کردند.

یکی از سخنگویان دویچه بانک به Yahoo Finance گفت: «ما به طور کامل با تنظیم کننده های خود در مورد این موضوع در سطح صنعت همکاری کردیم. ما به طور فعال پلتفرم‌های متنی و چت کاملاً سازگار و مناسب را مستقر کرده‌ایم و به مقیاس این فناوری‌ها برای برآورده کردن انتظارات تنظیم‌کننده‌ها و مشتریانمان ادامه خواهیم داد.»

داستان ادامه دارد

بانک آمریکا و بارکلیز از اظهار نظر در مورد این موضوع خودداری کردند. سایر نهادهای ذکر شده در دستورات نظارتی قبل از انتشار به درخواست‌ها برای اظهار نظر پاسخ ندادند.

Gensler از SEC گفت: "با تغییر تکنولوژی، مهم تر است که ثبت نام کنندگان ارتباطات خود را در مورد مسائل تجاری فقط در کانال های رسمی انجام دهند و آنها باید این ارتباطات را حفظ و حفظ کنند."

در اتهامات کمیسیون بورس و اوراق بهادار، هشت شرکت و از پنج شرکت تابعه آنها موافقت کردند هر کدام 125 میلیون دلار جریمه بپردازند: Barclays Capital، BofA Securities همراه با Merrill Lynch، Pierce، Fenner & Smith، Citigroup Global Markets Inc.، Credit Suisse Securities، Deutsche Bank Securities. همراه با توزیع کنندگان DWS و مدیریت سرمایه گذاری DWS آمریکا، گلدمن ساکس، مورگان استنلی همراه با مورگان استنلی اسمیت بارنی، و UBS Securities همراه با UBS Financial Services.

Jefferies و Nomura Securities International هر کدام 50 میلیون دلار جریمه شدند، در حالی که کانتور فیتزجرالد 10 میلیون دلار پرداخت کرد.

برای تسویه حساب با CFTC، بانک آمریکا 100 میلیون دلار هزینه کرد که بزرگترین مبلغ است. بارکلیز، 75 میلیون دلار؛ کانتور فیتزجرالد 6 میلیون دلار; سیتی، 75 میلیون دلار؛ Credit Suisse 75 میلیون دلار; دویچه بانک، 75 میلیون دلار؛ گلدمن ساکس، 75 میلیون دلار؛ جفریز، 30 میلیون دلار؛ مورگان استنلی، 75 میلیون دلار؛ نومورا، 50 میلیون دلار؛ و UBS 75 میلیون دلار.

-

الکساندرا سمنووا خبرنگار یاهو فایننس است. او را در توییتر دنبال کنید @alexandraandnyc

برای مشاهده آخرین شاخص های سهام پرطرفدار پلت فرم یاهو فاینانس اینجا را کلیک کنید

برای دریافت آخرین اخبار بازار سهام و تجزیه و تحلیل عمیق، از جمله رویدادهایی که سهام را جابجا می کنند، اینجا را کلیک کنید

آخرین اخبار مالی و تجاری مربوط به Yahoo Finance را بخوانید

برنامه Yahoo Finance را دانلود کنید اپل or آندروید

دنبال Yahoo Finance در توییتر, فیس بوک, اینستاگرام, Flipboard, لینکو یوتیوب