ظاهراً شرکت چارلز شواب (NYSE: SCHW) قانون اوراق بهادار و شرکت حقوقی شال، یک شرکت ملی دعوی حقوق سهامداران را نقض کرده است، اعلام کرد در 25 اوت، که این ادعاها را از طرف سرمایه گذاران بررسی می کند.
علاوه بر این، تحقیقات بر روی این موضوع متمرکز خواهد شد که آیا شواب اظهارات نادرست و گمراه کننده صادر کرده است یا در افشای اطلاعات مربوط به سرمایه گذاران کوتاهی کرده است. به همان اندازه مهم، در ژوئن کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) سه شرکت تابعه مشاور سرمایه گذاری شواب را به دلیل افشا نکردن نحوه تخصیص وجوه مشتری متهم کرد.
طبق دستور کمیسیون بورس و اوراق بهادار، شواب اجباری به افشای اطلاعات برای آنها می دهد مشاور روبوقرار بود یک مشاور سبد دارای هوش مصنوعی از طریق یک «روش ساخت نمونه کارها منضبط» به دنبال «بازدهی مطلوب» باشد، در حالی که در واقعیت، داده‌های خود شواب نشان داد که در اکثر شرایط، پول نقد موجود در پرتفولیوها باعث می‌شود که در هنگام قرار گرفتن در معرض خطر، پول کمتری به دست آورند. همان ریسک
تمرین های سایه
در پورتفولیوهای روبو-مشاور، شواب با انتقال وجه نقد به یک بانک وابسته، وام دادن آن، و نگه داشتن تفاوتی که بین سود وام هایی که دریافت می کرد و آنچه که به مشتریان روبو مشاور پرداخت می کرد، درآمد کسب کرد.
بدون بحث در مورد، شرکت های تابعه مشاور سرمایه گذاری شواب، Charles Schwab & Co., Inc., Charles Schwab Investment Advisory, Inc. و Schwab Wealth Investment Advisory, Inc. با دستور توقف و توقف موافقت کردند. این منجر به پرداخت 52 میلیون دلار به عنوان سود انحرافی و پیش داوری توسط شرکت و 135 میلیون دلار جریمه مدنی شد.
علاوه بر این، شواب موافقت کرد که یک مشاور مستقل داشته باشد که خط‌مشی‌ها و رویه‌های آنها را در رابطه با افشاگری‌های مشاور روبوشان راهنمایی و بازبینی کند تا اطمینان حاصل شود که خط‌مشی‌ها و رویه‌ها به درستی دنبال می‌شوند.
در نهایت، شرکت حقوقی Schall در دعاوی دسته‌بندی اوراق بهادار و حقوق سهامداران متخصص است، و از آنجایی که این پرونده هنوز تأیید نشده است، مشخص نیست که چه تعداد از سرمایه‌گذاران تصمیم می‌گیرند از شواب به دلیل ارائه نادرست خدمات مشاور هوش مصنوعی خود شکایت کنند.
اکنون با Interactive Brokers - پیشرفته ترین پلت فرم سرمایه گذاری - سهام بخرید
سلب مسئولیت: مطالب موجود در این سایت نباید به عنوان مشاوره سرمایه گذاری در نظر گرفته شود. سرمایه گذاری سوداگرانه است. هنگام سرمایه گذاری، سرمایه شما در معرض خطر است.
منبع: https://finbold.com/the-charles-schwab-corporation-under-investigation-for-violations-of-the-securities- laws/