طبق یک گزارش، کمیسیون اوراق بهادار و مبادلات ایالات متحده (SEC) می‌خواهد فرآیند بررسی دقیق سرمایه‌گذاران را در هنگام سرمایه‌گذاری در صرافی ارز دیجیتال FTX درک کند. گزارش رویترز
این گزارش با استناد به دو منبع آگاه می‌گوید که تنظیم‌کننده به دنبال درک سیاست‌ها و رویه‌هایی است که سرمایه‌گذاران FTX در آن زمان داشتند و اینکه آیا هنگام سرمایه‌گذاری در بورس از آنها پیروی می‌کردند یا خیر.
SEC قبلاً علیه سه مدیر FTX به اتهام کلاهبرداری از سرمایه گذاران متهم شده است: Sam Bankman-Fried، مدیر عامل و یکی از بنیانگذاران FTX. گری وانگ، مدیر ارشد فناوری و یکی از بنیانگذاران FTX و کارولین الیسون، مدیر عامل Alameda Research. وانگ و الیسون هر دو قبلاً به گناه خود اعتراف کرده اند و هستند همکاری با تحقیقات SEC
کمیسیون معاملات آتی کالا (CFTC) و دفتر دادستانی ایالات متحده در ناحیه جنوبی نیویورک نیز اتهاماتی را علیه بانکمن-فرید مطرح کرده اند. درخواست کرد متهم به کلاهبرداری در روز سه شنبه نیست.
سخنگوی کمیسیون بورس و اوراق بهادار درخواست رویترز را برای اظهار نظر در مورد تحقیقات در مورد بررسی دقیق سرمایه گذاران رد کرد.
یک منبع در این گزارش گفت که سرمایه گذاران ممکن است در مورد اینکه آیا به وظیفه امانتداری خود در قبال سرمایه گذاران خود عمل کرده اند یا خیر، مورد بررسی قرار گیرند.
این نشریه قادر به تعیین تعداد شرکت هایی نبود که از رگولاتور درخواست دریافت می کردند. FTX مطرح شده بیش از 1.8 میلیارد دلار از بیش از 90 سرمایه گذار در طول پنج سال.
سلب مسئولیت: از ابتدای سال 2021، مایکل مک کافری، مدیر عامل سابق و مالک اکثریت The Block، یک سری وام از موسس و مدیر عامل سابق FTX و Alameda سام بنکمن فرید گرفت. مک کافری در دسامبر 2022 پس از ناکامی در افشای آن تراکنش ها از شرکت استعفا داد.
© 2022 کلیه حقوق این سایت متعلق به Block Crypto ، Inc. این مقاله فقط برای مقاصد اطلاعاتی ارائه شده است. این پیشنهاد یا در نظر گرفته نشده است که به عنوان مشاوره قانونی ، مالیاتی ، سرمایه گذاری ، مالی یا سایر موارد استفاده شود.
منبع: https://www.theblock.co/post/199688/sec-probes-ftx-investors-on-due-diligence-procedures-reuters?utm_source=rss&utm_medium=rss