کمیسیون اوراق بهادار و آتی هنگ کنگ (SFC) شرکت Citigroup Global Markets Asia Limited را مورد سرزنش قرار داده است و همچنین به دلیل برخی نقص های جدی نظارتی، 348.25 میلیون دلار هنگ کنگ (حدود 44.68 میلیون دلار) جریمه کرده است.
به گفته رگولاتور، این شرکت به میزهای معاملاتی مختلف تحت تجارت سهام نقدی خود اجازه داده است که نشانه های بهره (IOI) با برچسب نادرست را منتشر کنند. آنها همچنین در حین انجام معاملات تسهیل کننده بین سال های 2008 و 2018، مشتریان سازمانی را به اشتباه معرفی کردند.
از 174 معامله تسهیلگری نمونه که توسط شعبه آسیایی سیتی انجام شده و توسط تنظیم کننده هنگ کنگ بررسی شده است، 127 مورد یا اطلاعات نادرستی به مشتریان ارائه می دهند، اظهارات گمراه کننده می کنند یا حتی قبل از مسیریابی سفارش رضایت مشتری را نمی گیرند.
رگولاتور تأکید کرد که اینها رفتار ناصادقانه فراگیر شرکت است و در صورت وجود کنترل‌های داخلی و رعایت قوانین به راحتی قابل اجتناب است.
اشلی آلدر، مدیر اجرایی SFC، گفت: «شدت شکست‌های CGMAL فرهنگی را آشکار کرد که تعقیب درآمد را به قیمت استانداردهای اولیه صداقت تشویق می‌کرد.
«در نتیجه، در مواجهه با فشارهای تجاری بی‌امان برای درخواست کسب‌وکار بیشتر و افزایش سهم بازار CGMAL، شیوه‌های فریبکارانه به بهای منافع مشتریان و به ضرر یکپارچگی بازار به کار گرفته شد.»
مدیریت پاسخگو است
علاوه بر این، رگولاتوری در حال ارزیابی خرابی‌ها و نقص‌های موجود در بخش‌های مدیریت ارشد شرکت است و در نظر دارد آنها را از وظایف نظارتی خود برکنار کند. همچنین اقدامات انضباطی را علیه این مقامات مدیریت سیتی آغاز خواهد کرد.
توماس آتکینسون، مدیر اجرایی SFC گفت: «یک نگرانی کلیدی SFC عدم موفقیت مدیریت ارشد CGMAL برای اطمینان از حفظ استانداردهای مناسب رفتار و رعایت الزامات قانونی مربوطه، و درک، مدیریت و نظارت بر تجارت و خطرات آن است. اجرا.
"شیوع این تخلف برای یک دوره طولانی نشان دهنده شکست مدیریت ارشد CGMAL در انجام صحیح مسئولیت های مدیریتی و نظارتی خود است."
کمیسیون اوراق بهادار و آتی هنگ کنگ (SFC) شرکت Citigroup Global Markets Asia Limited را مورد سرزنش قرار داده است و همچنین به دلیل برخی نقص های جدی نظارتی، 348.25 میلیون دلار هنگ کنگ (حدود 44.68 میلیون دلار) جریمه کرده است.
به گفته رگولاتور، این شرکت به میزهای معاملاتی مختلف تحت تجارت سهام نقدی خود اجازه داده است که نشانه های بهره (IOI) با برچسب نادرست را منتشر کنند. آنها همچنین در حین انجام معاملات تسهیل کننده بین سال های 2008 و 2018، مشتریان سازمانی را به اشتباه معرفی کردند.
از 174 معامله تسهیلگری نمونه که توسط شعبه آسیایی سیتی انجام شده و توسط تنظیم کننده هنگ کنگ بررسی شده است، 127 مورد یا اطلاعات نادرستی به مشتریان ارائه می دهند، اظهارات گمراه کننده می کنند یا حتی قبل از مسیریابی سفارش رضایت مشتری را نمی گیرند.
رگولاتور تأکید کرد که اینها رفتار ناصادقانه فراگیر شرکت است و در صورت وجود کنترل‌های داخلی و رعایت قوانین به راحتی قابل اجتناب است.
اشلی آلدر، مدیر اجرایی SFC، گفت: «شدت شکست‌های CGMAL فرهنگی را آشکار کرد که تعقیب درآمد را به قیمت استانداردهای اولیه صداقت تشویق می‌کرد.
«در نتیجه، در مواجهه با فشارهای تجاری بی‌امان برای درخواست کسب‌وکار بیشتر و افزایش سهم بازار CGMAL، شیوه‌های فریبکارانه به بهای منافع مشتریان و به ضرر یکپارچگی بازار به کار گرفته شد.»
مدیریت پاسخگو است
علاوه بر این، رگولاتوری در حال ارزیابی خرابی‌ها و نقص‌های موجود در بخش‌های مدیریت ارشد شرکت است و در نظر دارد آنها را از وظایف نظارتی خود برکنار کند. همچنین اقدامات انضباطی را علیه این مقامات مدیریت سیتی آغاز خواهد کرد.
توماس آتکینسون، مدیر اجرایی SFC گفت: «یک نگرانی کلیدی SFC عدم موفقیت مدیریت ارشد CGMAL برای اطمینان از حفظ استانداردهای مناسب رفتار و رعایت الزامات قانونی مربوطه، و درک، مدیریت و نظارت بر تجارت و خطرات آن است. اجرا.
"شیوع این تخلف برای یک دوره طولانی نشان دهنده شکست مدیریت ارشد CGMAL در انجام صحیح مسئولیت های مدیریتی و نظارتی خود است."
منبع: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/