کوین‌بیس پس از بررسی‌ها در مورد شکست‌ها در برنامه انطباق خود، به تسویه 100 میلیون دلاری با وزارت خدمات مالی نیویورک رسید.
NYDFS Coinbase را 50 میلیون دلار جریمه کرد و شرکت را ملزم کرد تا 50 میلیون دلار دیگر را در برنامه انطباق خود سرمایه گذاری کند. توافق با رگولاتور، که حفره‌های شکافی را در بررسی هویت مشتریان و هشدارهای مربوط به تراکنش‌ها توسط صرافی ارز دیجیتال پیدا کرد. به ویژه، اشاره کرد که این صرافی نتوانسته با رشد پایگاه مشتریان خود از سال 2020 تا 2021 همراهی کند.
در تسویه حساب آمده است: «کوین‌بیس فاقد پرسنل، منابع و ابزار کافی برای پیگیری این هشدارها بود و به سرعت به سطوح غیرقابل مدیریت رسید. تا پایان سال 2021، Coinbase تعداد انبوهی از هشدارهای نظارت بر تراکنش های بررسی نشده را به بیش از 100,000 رساند (که بسیاری از آنها ماه ها پیش بودند)، و تعداد مشتریانی که نیاز به بررسی دقیق ("EDD") داشتند از 14,000 فراتر رفت."
Coinbase از سال 2017 دارای مجوز کسب و کار دارایی دیجیتال با NYDFS - که معمولاً BitLicense نامیده می شود - داشته است. با توجه به شهرت سختگیرانه ترین رژیم نظارتی در رمزنگاری ایالات متحده، BitLicense مستلزم بررسی های مداوم است، از جمله یکی در سال 2020 که مشکلات آن را با Coinbase آغاز کرد. در فوریه 2022، این شرکت در تلاش برای رفع این نگرانی‌ها یک مانیتور مستقل استخدام کرد، اما تلاش‌های اولیه آنها به طور کامل NYDFS را خشنود نکرد.
با اشاره به اینکه تحقیقات NYDFS ابتدا در پرونده ای در کمیسیون بورس و اوراق بهادار فاش شد، مدیر ارشد حقوقی پل گروال در بیانیه ای گفت: «Coinbase اقدامات اساسی برای رفع این کاستی های تاریخی انجام داده است و همچنان متعهد به رهبری و الگو بودن در این زمینه است. فضای کریپتو، از جمله شراکت با رگولاتورها در مورد انطباق. ما معتقدیم که سرمایه‌گذاری ما در انطباق از سایر صرافی‌های رمزنگاری در هر نقطه از جهان پیشی می‌گیرد و مشتریان ما می‌توانند هنگام استفاده از پلتفرم‌های ما احساس امنیت و محافظت کنند.»
سهام کوین بیس در معاملات اولیه 6 درصد افزایش یافت.
© 2022 کلیه حقوق این سایت متعلق به Block Crypto ، Inc. این مقاله فقط برای مقاصد اطلاعاتی ارائه شده است. این پیشنهاد یا در نظر گرفته نشده است که به عنوان مشاوره قانونی ، مالیاتی ، سرمایه گذاری ، مالی یا سایر موارد استفاده شود.
منبع: https://www.theblock.co/post/199143/coinbase-to-pay-100-million-over-failure-to-scale-aml-as-business-boomed?utm_source=rss&utm_medium=rss