کمیسیون بورس و اوراق بهادار آمریکا (SEC) خود را منتشر کرد اولویت برای سال 2023 در 7 فوریه، که در آن نیاز به توجه بیشتر به کسانی را که به سرمایه گذاران توصیه می کنند برای مشارکت در پروژه های رمزنگاری بدون اعتبارسنجی مناسب، تاکید کرد.
در کنار ابتکاری برای اطمینان از اینکه مشاوران سرمایه‌گذاری ثبت‌شده (RIA) «سیاست‌ها و رویه‌های مکتوبی را اتخاذ و اجرا کرده‌اند که به طور منطقی برای جلوگیری از تخلفات مشاوران طراحی شده‌اند»، SEC مشاوران دارایی‌های کریپتو را به‌طور خاص به عنوان یک حوزه تمرکز اصلی مورد توجه قرار داد.
مقررات ارزهای دیجیتال ایالات متحده
بیانیه SEC به بخش گسترده‌تر «فناوری‌های مالی نوظهور» در بخش «فناوری‌های نوظهور و دارایی‌های رمزنگاری» به‌عنوان ابزاری برای صنعت بلاک چین در حال حرکت اشاره کرد.
"بررسی معامله‌گران کارگزار و RIAهایی که از فناوری‌های مالی نوظهور استفاده می‌کنند یا از شیوه‌های جدید، از جمله راه‌حل‌های فناوری و آنلاین برای برآورده کردن خواسته‌های انطباق و بازاریابی و خدمات به حساب‌های سرمایه‌گذار استفاده می‌کنند."
نهادهای نظارتی برای اتخاذ توصیه‌های مناسب برای پروژه‌های رمزنگاری تلاش کرده‌اند، تا حدی به دلیل هدف دائمی در حال حرکت ناشی از نوآوری مستمر در فضا. از NFT تا DeFi، مناسب تنظیم به مجموعه ای واضح از نقاط داده، موارد استفاده و پشته های فناوری نیاز دارد که بتوان قوانین را به آنها نسبت داد.
یکی از پیشرفت های مهم در قانون MiCA در اروپا شامل مجموعه ای واضح از تعاریف برای اصطلاحات مرتبط با بلاک چین بود. با این حال، ایالات متحده در حال حاضر چنین تعاریفی ندارد که منجر به ناامیدی در صنعت شود. به عنوان مثال، Nexo، یک صرافی متمرکز که دفتر مرکزی آن در بلغارستان است، اخیراً اعلام کرد که تمام عملیات ایالات متحده را به دلیل فقدان نظارت نظارتی مورد نیاز متوقف خواهد کرد.
SEC مشاوران رمزارز را هدف قرار می دهد
با این حال، بیانیه SEC به وضوح حوزه‌هایی از ارتقای دارایی‌های رمزنگاری‌شده را مشخص می‌کند که در زمره تمرکز اصلی آن برای سال 2023 خواهد بود. برای مثال، احزابی که در SEC برای مشاوره در مورد سرمایه‌گذاری‌های کریپتو ثبت نام کرده‌اند، بر اساس «استانداردهای مراقبت» خود مورد بررسی قرار خواهند گرفت. و «روش‌های مدیریت ریسک» در کنار سایر بررسی‌ها و افشاگری‌ها.
بررسی‌های ثبت‌کننده‌ها بر پیشنهاد، فروش، توصیه یا مشاوره در رابطه با تجارت دارایی‌های رمزنگاری یا مرتبط با رمزنگاری متمرکز خواهد بود و شامل اینکه آیا شرکت (1) استانداردهای مراقبت مربوطه خود را هنگام ارائه توصیه‌ها رعایت کرده و رعایت کرده است یا خیر... و (2) به طور معمول انطباق، افشا، و شیوه های مدیریت ریسک آنها را بررسی، به روز و افزایش داد.
در حالی که به طور مستقیم در بیانیه به آن اشاره نشده است، به نظر می رسد SEC موقعیت خود را در زمینه ارتقای دارایی های کریپتو پس از سقوط FTX حفظ کرده است. آیات از جان ری سوم و سایرین درگیر با پرونده ورشکستگی FTX یک عدم رویه در داخل شرکت
شیوه‌های افشای انطباق و مدیریت ریسک بررسی، به‌روزرسانی و مدیریت ضعیفی داشتند ظاهراً زیاد در FTX، جدای از هرگونه فعالیت مجرمانه توسط ذینفعان آن. علاوه بر این، "استانداردهای مراقبت" ارائه شده به مشتریان FTX می تواند مورد بررسی دقیق قرار گیرد اطلاعات از زمان فروپاشی آزاد شد.
SEC همچنین فاش کرد که بررسی ها به صورت سالانه انجام می شود و "با بازخورد کارکنان معاینه شروع می شود که به طور منحصر به فردی برای شناسایی شیوه ها، محصولات، خدمات و سایر عواملی که ممکن است برای سرمایه گذاران یا بازارهای مالی خطر ایجاد کنند، شروع می شود."
منبع: https://cryptoslate.com/sec-targets-registered-crypto-advisors-as-top-priority-for-2023/