واحد رمزنگاری Robinhood توسط رگولاتور نیویورک 30 میلیون دلار جریمه شد

وال استریت ژورنال روز سه شنبه گزارش داد که بخش رمزنگاری پلت فرم معاملات آنلاین Robinhood توسط وزارت خدمات مالی ایالت نیویورک (NYDFS) به اتهام نقض قوانین ضد پولشویی و امنیت سایبری 30 میلیون دلار جریمه شده است.

واحد رمزنگاری Robinhood 30 میلیون دلار جریمه شد

بر اساس این گزارش، جریمه علیه Robinhood اولین اقدام NYDFS برای اجرای ارزهای دیجیتال است. تنظیم کننده بیان کرد که این جریمه پس از آن اعمال شد که پلت فرم معاملاتی نتوانست برنامه های ضد پولشویی و امنیت سایبری منطبق را حفظ و تأیید کند.

NYDFS اشاره کرد که شکست های قابل توجهی در پلت فرم رابینهود از طریق تحقیقات اجرایی بعدی شناسایی شد. 

رگولاتور همچنین اعلام کرد که قانون رازداری بانکی و برنامه انطباق با مبارزه با پولشویی این شرکت به اندازه کافی پرسنل نبود و برنامه امنیت سایبری آن نتوانست خطرات عملیاتی را برطرف کند. 

ناظر مالی نیویورک گفت که Robinhood برخی از الزامات حمایت از مصرف کننده مانند داشتن شماره تلفن در وب سایت خود برای شکایات مصرف کننده را رعایت نمی کند. 

رابینهود اکنون ملزم به حفظ یک مشاور مستقل برای ارزیابی انطباق آن با تنظیم کننده است.

Adrienne A. Harris، سرپرست جدید NYDFS، گفت: "DFS زمانی که هر یک از دارندگان مجوز قانون یا مقررات وزارت را که برای محافظت از مصرف کنندگان و اطمینان از ایمنی و سلامت موسسات حیاتی است، نقض کند، به تحقیق و اقدام ادامه خواهد داد."

این جریمه برای رابینهود تعجب آور نیست زیرا این شرکت قبلاً در جولای 2021 اعلام کرده است تشکیل پرونده S-1 انتظار می رود که 30 میلیون دلار تسویه حساب به NYDFS، مربوط به تحقیقات ضد پولشویی در تجارت رمزنگاری آن، بپردازد.

اولین بار نیست

در همین حال، این اولین باری نیست که رابینهود با جریمه های پولی از سوی تنظیم کننده های ایالات متحده مواجه می شود. 

در سال 2020، پلت فرم معاملاتی یک $ 65 میلیون جریمه برای تسویه اتهامات با کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) برای گمراه کردن مشتریان در مورد نحوه کسب درآمد شرکت از معاملات آنها.

سال گذشته، رابینهود بود به پرداخت حدود 70 میلیون دلار محکوم شد جریمه توسط سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (FINRA) به دلیل گمراه کردن مشتریان خود و از دست دادن سرمایه آنها.