یک تنظیم کننده تگزاس از سام بنکمن-فرید می خواهد که در جلسه استماع 2 فوریه 2023 برای پاسخ به ادعاهایی مبنی بر اینکه FTX US محصولات اوراق بهادار ثبت نشده را از طریق خدمات بازده ارائه کرده است، حاضر شود. این اطلاع توسط هیئت امنیت ایالت تگزاس (TSSB) علنی شد.
TSSB جلسه استماع اداری را برنامه ریزی کرد و شرکت Bankman-Fried را به نقض اوراق بهادار در تگزاس متهم کرد. با این حال، مدیرعامل آبروریز دیگر شرکتی را که تأسیس کرده اداره نمی کند. هیئت مدیره، که نامه ای ثبت شده به آدرس بانکمن-فرید در باهاما ارسال کرده و او را از جلسه استماع اطلاع داده است، پیشنهاد داد که رسیدگی به زوم انجام شود.
در یک اخطار استماع مورخ 22 نوامبر، FTX Capital Markets LLC در هیئت مدیره به عنوان یک فروشنده ثبت شده است، و تگزاسی ها توانستند از طریق این شرکت سهام بورسی را خریداری و بفروشند. برای جلوگیری از کلاهبرداری اوراق بهادار در ایالت، بازپرداخت پول سرمایه گذاران تحت تاثیر و هدف قرار دادن بانک من-فرید با تحریم، رگولاتور ایالتی دستور توقف و توقف FTX را درخواست می کند.
آژانس های متعدد در مورد FTX
زمانی که جو روتوندا، مدیر اجرایی، در پرونده ورشکستگی Voyager Digital ادعا کرد که FTX US ممکن است قوانین ایالتی را در مورد ثبت و فروش محصولات اوراق بهادار زیر پا بگذارد زیرا محصولی با بازده برای مشتریان آمریکایی ارائه می‌کرد، TSSB شروع به تحقیق در مورد FTX US کرد. فعالیت ها.
در مصاحبه ای با راین میلر، مشاور عمومی FTX، در طی یک رویداد پانلی در نیویورک در ماه اکتبر، روتوندا گفت که به فکر انجام یک اقدام اجرایی به عنوان آخرین راه حل است. او خاطرنشان کرد که FTX تا آن زمان همکاری داشته است و هیئت مدیره می‌خواهد قبل از نیاز به هرگونه اقدام اجرایی، با شرکت‌ها کار کند.
چندین تحقیق فدرال و بین المللی در مورد آنچه در داخل FTX رخ داده است ممکن است به موضوع ایالت رسیدگی شود. کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC)، وزارت دادگستری (DOJ)، پلیس باهاما، و سناتورهای الیزابت وارن و دیک دوربین، به طور فعال در حال بررسی عواملی هستند که باعث فروپاشی بورس مستقر در باهاما شده است.
دستور کار چندین جلسه کمیته آتی کنگره شامل بحث در مورد FTX و SBF است. با این حال، مدیریت FTX گفته است که با تمام درخواست‌های کمیسیون بورس و اوراق بهادار و وزارت دادگستری ایالات متحده موافقت خواهد کرد.
در مصاحبه ای، سام بنکمن-فرید اخیراً به دلیل نحوه رسیدگی به سقوط FTX و پرونده های ورشکستگی متعاقب آن عذرخواهی کرد.
منبع: https://crypto.news/texas-regulator-orders-sam-bankman-fried-to-appear-at-ftx-hearing/