این آژانس در 30 مه اعلام کرد، ایشان وحی، مدیر محصول سابق Coinbase و برادرش نیکیل وحی با اتهامات مربوط به معاملات داخلی که توسط کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) علیه آنها مطرح شده است، توافق کرده اند. SEC درخواستی برای قضاوت نهایی ارائه کرده است. در دادگاه منطقه ای ایالات متحده در ناحیه غربی واشنگتن.
این برادران متهم به استفاده از دانش «حداقل» نه دارایی رمزنگاری شده بودند که در آینده در Coinbase فهرست می‌شوند تا قبل از فهرست کردن، آنها را خریداری کنند. SEC در 21 ژوئیه 2022 علیه آنها شکایت کرد. این آژانس اکنون خواستار حذف سودهای غیرقانونی با بهره است.
گربیر گروال، مدیر بخش اجرای SEC در بیانیه ای گفت:
«در حالی که فناوری های مورد بحث در این مورد ممکن است جدید باشند، این رفتار چنین نیست. [...] قوانین اوراق بهادار فدرال، اوراق بهادار دارایی های رمزنگاری شده را از ممنوعیت تجارت داخلی مستثنی نمی کند، و همچنین SEC نیز این کار را انجام نمی دهد.
SEC در ماه آوریل اعلام کرد که با ایشان وحی که در 24 می توسط دادگاه منطقه ای ایالات متحده در ناحیه جنوبی نیویورک به 9 ماه زندان محکوم شده بود، به "توافق اصولی" دست یافته است. در آن زمان، مشخص شد. که وحی از طریق تجارت غیرقانونی تا 1.5 میلیون دلار درآمد داشته است. نیکیل وحی در ماه ژانویه از سوی همین دادگاه به 10 ماه حبس تعزیری محکوم شد.
شکایت کمیسیون بورس و اوراق بهادار حاکی از آن بود که وحی ها و متهم دیگر، سامیر رامانی، با "اوراق دارایی های رمزنگاری شده" معامله کرده اند. این ادعا منجر به بحث‌های گسترده‌ای شد و کارولین فام، کمیسیونر کمیسیون معاملات آتی کالای ایالات متحده هشدار داد که طبقه‌بندی توکن‌هایی که «می‌توانند به عنوان توکن‌های کاربردی و/یا توکن‌های خاص مربوط به سازمان‌های مستقل غیرمتمرکز (DAO) توصیف شوند» می‌تواند «پیامدهایی فراتر از این داشته باشد. مورد واحد.» فام اقدام SEC را "تنظیم از طریق اجرا" نامید.
تسویه حساب امروز SEC (i) هیچ نتیجه قانونی را در مورد وضعیت امنیتی توکن ها نمی پذیرد. (10) وحی را ملزم به پرداخت جریمه های اضافی (علاوه بر جریمه های مربوط به پرونده های جنایی جداگانه) نمی کند. و (iii) شامل دستور غیر مادی برای نقض نکردن بخش XNUMX (ب) است. pic.twitter.com/qHOfcaIVk2
— رودریگو (@RSSH273) ممکن است 30، 2023
این پرونده همچنین منجر به موجی از پرونده های amicus شد.
مطالب مرتبط: Coinbase در مورد SEC Wahi به صورت خلاصه فایل می‌کند، می‌گوید که اوراق بهادار نمی‌فروشد اما می‌خواهد
وحی ها در ماه فوریه درخواستی برای رد این پرونده ارائه کردند و استدلال کردند که SEC به اشتباه توکن های مورد نظر در پرونده را بر اساس آزمون هاوی و دکترین سؤالات اصلی طبقه بندی کرده است. در صورت تایید تسویه حساب، صحت ادعاهای SEC تصمیم گیری نمی شود.
توافق همچنان منوط به تایید دادگاه است.
مجله: Powers On… تجارت خودی با کریپتو هدف گذاری شده است - سرانجام! قسمت 1
منبع: https://cointelegraph.com/news/sec-settles-case-against-wahi-brothers-for-coinbase-insider-trading