Tاو وال استریت ژورنال (WSJ) گزارش روز سه‌شنبه، وزارت خدمات مالی ایالت نیویورک (NYDFS) کارگزاری آنلاین رابینهود را به دلیل نقض استانداردهای ضد پولشویی (AML) و امنیت سایبری 30 میلیون دلار جریمه کرد (2 اوت).
رابینهود قبل از انتشار عمومی این شرکت، این تحقیقات را در پرونده ای در کمیسیون بورس و اوراق بهادار که توسط NYDFS در ماه مارس راه اندازی شد، فاش کرد. تی
بر اساس گزارش ها رابینهود، همانطور که در اولین اقدام اجرایی قانون ارزهای دیجیتال توسط رگولاتور مالی ایالت نیویورک بیان شد، «در حفظ و تأیید برنامه‌های منطبق بر ضد پولشویی و امنیت سایبری شکست خورد. علاوه بر این، رابینهود باید یک مشاور بی‌طرف برای ارزیابی انطباق آن استخدام کند.
علاوه بر این، طبق این گزارش، آزمون نظارتی NYDFS و تحقیقات اجرایی متعاقب آن مشخص کرد که Robinhood Crypto باعث "شکست های قابل توجهی" شده است، که منجر به "کاستی هایی در مدیریت و نظارت شرکت بر برنامه های انطباق آن" شده است، از جمله عدم موفقیت در حفظ فرهنگ انطباق یا تخصیص منابع به برنامه ها، به ویژه با گسترش سریع شرکت.
آخرین گزارش سه ماهه Robinhood نشان می دهد که تا پایان ماه مارس، حدود 15.9 میلیون مشتری فعال ماهانه داشته است. بر اساس این گزارش، این شرکت تحقیقات و پرداخت NYDFS را در پرونده کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) در سال گذشته فاش کرد.
طبق تحقیقات NYDFS، قانون رازداری بانکی و برنامه انطباق AML برای Robinhood کمبود کارکنان داشت و قادر به انتقال سریع از سیستم نظارت دستی تراکنش‌ها نبود. طبق تحقیقات، این شرکت همچنین با عدم ارسال یک شماره تلفن خاص برای شکایات مشتری در وب سایت خود، مقررات حمایت از مصرف کننده را نادیده گرفت.
"ما پیشرفت قابل توجهی در ایجاد برنامه های حقوقی، انطباق و امنیت سایبری پیشرو در صنعت داشته ایم و به اولویت بندی این کار برای ارائه بهترین خدمات به مشتریان خود ادامه خواهیم داد." شریل کرامپتون، مشاور عمومی دعوی حقوقی و اجرای مقرراتی رابینهود در بیانیه ای سه شنبه گفت.
آیا این نوشته مفید بود؟
منبع: https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/