مدیران سابق Coinbase هزینه های معاملات داخلی را توسط SEC به چالش می کشد

در آخرین به روز رسانی در مورد اتهامات معاملات داخلی SEC علیه ایشان وحی، مدیر سابق Coinbase، متهم از دادگاه درخواست کرد که پرونده را رد کند. بر اساس ثبت نام اخیرمتهمان، ایشان و نیکیل وحی، استدلال کردند که اتهامات SEC اشتباه است. 

در این پرونده، وکیل به نمایندگی از کارمندان سابق کوین بیس گفت که ارزهای رمزنگاری شده ای که این دو برادر معامله کردند، اوراق بهادار نیستند.

جزئیات SEC در برابر پرونده اجرایی Coinbase

در 21 جولای 2022، کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده اتهامات معاملاتی خودی را ثبت کرد علیه ایشان واهی، مدیر سابق کوین بیس، و برادرش نیکیل وحی در دادگاه ناحیه غربی واشنگتن. 

طبق استدلال SEC، ایشان به برادرش نیکیل و دوستش سامیر رامانی اطلاعاتی در مورد نام و زمان فهرست‌بندی توکن‌های آینده کوین‌بیس داد.

پرونده همچنین اشاره کرد که ایشان از طریق تماس‌های تلفنی و پیام‌های متنی با استفاده از یک شماره تلفن غیرآمریکایی ارتباط برقرار کرده است، بنابراین سابقه شرکت تلفن ایالات متحده نمی‌تواند این مکالمه را ضبط کند. SEC همچنین ادعا کرد که این سه نفر با استفاده از انعام ایشان 1.1 میلیون دلار درآمد داشته اند. 

این ناظر استدلال کرد که واحی و رامانی 25 ارز رمزنگاری شده را قبل از فهرست رسمی خود در کوین بیس خریداری کردند و مدت کوتاهی پس از فهرست شدن، آنها را برای سود فروختند. همچنین، SEC ادعا کرد که حداقل XNUMX مورد از ارزهای دیجیتال، اوراق بهادار هستند.

در پرونده اخیر بیش از 80 صفحه، وکیل وحی دلایل متعددی را برای تلویح اشتباه کمیسیون در اتهامات خود بیان کرد. اولاً، توکن های مورد بحث اوراق بهادار نیستند زیرا فاقد قرارداد سرمایه گذاری هستند.  

آنها همچنین استدلال کردند که توسعه دهندگان توکن هیچ تعهدی در قبال خریداران در بازارهای ثانویه ندارند، و افزودند که یک قرارداد سرمایه گذاری نمی تواند بدون رابطه قراردادی وجود داشته باشد.

علاوه بر این، وکلای ایشان خاطرنشان کردند که همه فهرست‌ها توکن‌های کاربردی هستند، و تأکید کردند که استفاده اصلی آنها برای ترویج فعالیت در یک پلتفرم و نه به عنوان محصولات سرمایه‌گذاری است. 

وکلا SEC را برای اقدامات اجرایی بدون مجوز نظارتی واضح مورد انتقاد قرار می دهند

وکلای متهمان SEC را به دلیل چندین تلاش برای در دست گرفتن نظارت نظارتی بر صنعت جوان ارزهای دیجیتال از طریق اقدامات اجرایی مورد سرزنش قرار دادند. به گفته آنها، سازمان دیده بان فاقد مجوز صریح کنگره برای تعریف توکن های مورد بحث به عنوان اوراق بهادار است. 

به گفته آنها، کمیسیون بورس و اوراق بهادار باید در صورتی که معتقدند دارایی های دیجیتال اوراق بهادار هستند، قوانین یا روند عمومی را برای تشریح نظرات آنها انجام دهد. همچنین، آنها به SEC توصیه کردند که به جای پرش به اقدامات اجرایی از هیچ جا، طرف هایی را که می خواهند در مورد پیامدهای عرضه و تجارت اوراق بهادار تنظیم کنند، راهنمایی کند.

پیش از این، کارولین فام، کمیسر کمیسیون معاملات آتی کالای ایالات متحده، ابراز نگرانی کرد در مورد پیامدهای احتمالی پرونده SEC علیه ایشان وحیص در 21 ژوئیه 2022. به گفته فام، SEC تنها می تواند از طریق یک فرآیند شفاف و مورد حمایت کارشناسان به وضوح نظارتی دست یابد. 

وحی ها و رامانی نیز از سوی دفتر دادستانی ایالات متحده در ناحیه جنوبی نیویورک با اتهاماتی مواجه شدند. در روز پنجشنبه، 21 ژوئیه 2022، وزارت دادگستری اعلام کرد دادستانی ایالات متحده و دفتر تحقیقات فدرال علیه ایشان وحی، نخیل وحی و سامیر رامانی به دلیل توطئه کلاهبرداری با سیم و طرحی برای ارتکاب تجارت خودی در دارایی های رمزنگاری با استفاده از اطلاعات محرمانه Coinbase کیفرخواست ارائه کردند.

در همین حال، نیکیل در ماه سپتامبر به اتهامات وارده اعتراف کرد و به 10 ماه حبس محکوم شد برای توطئه کلاهبرداری سیمی در 10 ژانویه. برادرش ایشان در ماه اوت اقرار به بی گناهی کرد در حالی که رامانی همچنان متواری است.

تصویر برجسته از Pixabay، نمودار QuinceCreative از TradingView.com