وزارت دادگستری آمریکا فروشندگان کوتاه مدت را برای سوء استفاده های احتمالی از تجارت از جمله "جعل" و "اسکالپ" بررسی می کند

TOPLINE

وزارت دادگستری ایالات متحده ده‌ها شرکت سرمایه‌گذاری و تحقیقاتی برجسته را هدف قرار داده است، در تحقیقات فدرال گسترده‌ای که از سال گذشته تاکنون ادامه دارد و طبق چندین گزارش، دادستان‌ها تاکتیک‌های تجاری غیرقانونی بالقوه را بررسی می‌کنند. 

حقایق اصلی

دادستان های فدرال سخت افزار، سوابق تجاری و ارتباطات خصوصی را به عنوان بخشی از تحقیقات گسترده در مورد اینکه آیا فروشندگان کوتاه مدت از تاکتیک های معاملاتی غیرقانونی برای کاهش قیمت سهام با به اشتراک گذاشتن گزارش های تحقیقاتی مضر پیش از موعد استفاده کرده اند، توقیف کرده اند. وال استریت ژورنال گزارش شده در روز چهارشنبه. 

بلومبرگ چندین هفته پیش به همین ترتیب گزارش داد وزارت دادگستری از اواخر سال گذشته در حال جمع‌آوری اطلاعات در مورد نزدیک به 30 شرکت کوتاه‌فروش و همچنین XNUMX فرد مرتبط با آنها بوده است.

منابع گفتند که چندین تاکتیک تجارت غیرقانونی در دست بررسی است وال استریت ژورنال، شامل «جعل» - اساساً پر کردن بازار با سفارشات جعلی برای بالا بردن یا کاهش قیمت سهام - و «اسکالپینگ» است که در آن سهامداران فعال بدون افشای آن، مواضع خود را نقد می کنند.

چندین فروشنده برجسته پیش از این در این تحقیقات دستگیر شده‌اند، از جمله کارسون بلاک از مادی واترز، که طبق گزارشات، حکم جستجوی FBI را دریافت کرده است که در اکتبر گذشته به تلفن‌هایش نیز کشیده شد. 

به گفته بلومبرگ، که اولین بار تحقیقات گسترده وزارت دادگستری را در اوایل ماه جاری گزارش داد، ماموران فدرال در اوایل سال 2021 نیز در خانه حضور یافتند و رایانه های متعلق به اندرو لفت، بنیانگذار سیترون ریسرچ را توقیف کردند.

شرکت‌های برجسته و شرکت‌های کوتاه فروش نیز در درخواست‌های DOJ برای اطلاعات ذکر شده عبارتند از: Melvin Capital و بنیانگذار Gabe Plotkin، محقق نیت اندرسون و Hindenburg Research، و همچنین Sophos Capital Management و Jim Carruthers، در میان دیگران.

زمینه اصلی:

فروشندگان کوتاه مدت به ندرت یک گروه محبوب از سرمایه گذاران در وال استریت بوده اند. به خصوص در دوران شیدایی میم استاک در اوایل سال 2021، افرادی مانند ملوین کپیتال پلوتکین از جمله کسانی بودند که توسط ارتش خرده فروشان و جمعیت "شرط های وال استریت" ردیت، که قیمت سهامی مانند GameStop و AMC Entertainment را بالا می بردند مورد سرزنش قرار گرفتند. انبوه استوک میم از ایجاد ضررهای شدید برای فروشندگان کوتاه مدت لذت بردند، و برخی را مجبور کرد که آن را به طور کلی کنار بگذارند (مثلاً اندرو چپ پس از جنون GameStop گفت که سیترون دیگر تحقیقات مربوط به فروش کوتاه را منتشر نخواهد کرد). با این حال، از طرف دیگر، فروشندگان کوتاه مدت همچنان می توانند در کشف رسوایی های شرکتی مهم باشند (به عنوان مثال، Enron یا Wirecard AG)، به غیر از چند مورد مانند مایکل جی. بری، که به هشدار درباره بحران مالی قریب الوقوع در سال 2008 کمک کرد.

برای چه چیزی باید تماشا کرد:

وزارت دادگستری هنوز هیچ فرد یا شرکتی را به تخلف متهم نکرده است، و باز کردن تحقیقات لزوماً به این معنا نیست که کسی با اتهام مواجه خواهد شد. 

نقل قول مهم:

لفت در اوایل این ماه به بلومبرگ گفت: «دفاع از خود وقتی به هیچ چیز متهم نشده‌اید، بسیار سخت است. من در حال همکاری هستم و به سیستم و اصلاحیه اول ایمان کامل دارم.

بیشتر خواندن:

دو کارمند ارشد فدرال رزرو در میان محرک های بانک مرکزی در سال 2020 معاملاتی را انجام دادند (فوربس)

آیا صندوق T. Rowe Price می‌تواند سوار بر Rivian، Microsoft و Snap به ماه شود؟ (فوربس)