سازمان دیده بان مالی استرالیا ماه ها قبل از سقوط FTX نگرانی هایی را مطرح کرد

• ASIC پس از اعطای مجوز نگران عملیات FTX استرالیا بود.
• رگولاتور یک اخطار بخش 912C را در ماه اول عملیات به FTX ارسال کرد.

در اوایل ماه اوت، هشت ماه قبل از سقوط غم انگیز بورس در نوامبر، مقامات مالی استرالیا ظاهراً نگرانی خود را در مورد FTX ها وابسته محلی استرالیا

گاردین استرالیا اسنادی دریافت کرده است که نشان می دهد کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه گذاری استرالیا (ASIC) نگران عملیات FTX استرالیا پس از اعطای مجوز در کشور از طریق خرید شرکتی بود.

بخش 912C اطلاعیه FTX در ماه اول

قبلاً گزارش شده بود که در دسامبر 2021، FTX مجوز خدمات مالی استرالیا را به دست آورد.AFSL) با تملک موسسه مالی بازارهای IFSبه گفته جو لونگو، رئیس کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه گذاری استرالیا، FTX استرالیا به همین دلیل توانسته است از بررسی دقیقی که معمولاً به دارندگان مجوز AFSL جدید انجام می شود اجتناب کند.

علاوه بر این، سوابق جدید منتشر شده نشان می‌دهد که در ماه اول فعالیت، تنظیم‌کننده یک اخطار بخش 912C را به FTX ارسال کرد و از صرافی ارز دیجیتال درخواست کرد که جزئیات فعالیت‌های خود را ارائه دهد تا ASIC بتواند تعیین کند آیا FTX با شرایط AFSL مطابقت دارد یا خیر.

به منظور ارزیابی اینکه آیا دارنده مجوز در آزمون "آزمون فرد مناسب و مناسب" گذرانده است یا خیر، ASIC ممکن است از این اعلان برای درخواست اسنادی از دارنده مجوز استفاده کند که ماهیت خدمات مالی ارائه شده و ماهیت تجارت خدمات مالی انجام شده را توضیح دهد.

بر اساس یک سند توجیهی که توسط گاردین مشاهده شد، ASIC صرافی را تحت «فعالیت نظارتی» قرار داد و در ماه‌های بین اولین نگرانی‌ها و سقوط FTX در 11 نوامبر، در مجموع سه اعلان برای آن ارسال کرد.

توصیه شده برای شما:

مدیر عامل سابق FTX SBF از دادگاه خواستار دسترسی به دارایی های رمزنگاری شده است