معامله گران طلای جی پی مورگان پس از محاکمه طولانی مدت تقلب مجرم شناخته شدند

(بلومبرگ) - رئیس سابق تجارت فلزات گرانبها JPMorgan Chase & Co و تاجر اصلی طلای او در شیکاگو به اتهام دستکاری در بازارها برای سالها محکوم شدند و به دولت ایالات متحده در سرکوب طولانی مدت خود در "جعل" جعلی پیروز شدند. سفارشات

بیشترین خوانده شده از بلومبرگ

مایکل نواک و گرگ اسمیت روز چهارشنبه توسط هیئت منصفه فدرال پس از سه هفته محاکمه و بیش از هشت روز رایزنی مجرم شناخته شدند. دادستان ها شواهدی را ارائه کردند که شامل سوابق معاملاتی مفصل، گزارش های چت و شهادت همکاران سابقی بود که «پرده را کنار زدند» در مورد اینکه چگونه نواک و اسمیت قیمت فلزات گرانبها را برای سود از سال 2008 تا 2016 بالا و پایین کردند.

متهم سوم، جفری روفو، که فروشنده روی میز فلزات گرانبها بانک بود، از اتهاماتی که در توطئه شرکت داشته تبرئه شد.

این پرونده بزرگترین پرونده در سرکوب وزارت دادگستری ایالات متحده بود. نواک، مدیر عامل مسئول میز، و اسمیت، تاجر اصلی آن، به تقلب، جعل، دستکاری بازار محکوم شدند. دولت ادعا کرد که تجارت فلزات گرانبها در جی پی مورگان به عنوان یک شرکت مجرمانه اداره می شد، اگرچه هیئت منصفه هر سه مرد را از اتهامی جداگانه تبرئه کرد.

آوی پری، دادستان در جریان سخنرانی پایانی گفت: «آنها قدرت حرکت بازار، قدرت دستکاری قیمت جهانی طلا را داشتند.

ادموند چانگ، قاضی دادگاه منطقه ای ایالات متحده گفت که نواک و اسمیت سال آینده محکوم خواهند شد. هر کدام با چندین دهه زندان روبرو هستند، اگرچه ممکن است بسیار کمتر باشد. دو تاجر Deutsche Bank AG که در سال 2020 به جعل محکوم شدند، هر کدام به یک سال زندان محکوم شدند.

بیشتر بخوانید: معامله‌گر جی‌پی‌مورگان جعل کرده است، همکارانش به‌قدری سریع جعل می‌کنند

داستان ادامه دارد

وکیل او، دیوید میستر، گفت: «در حالی که ما خوشحالیم که هیئت منصفه آقای نواک را از تجاوز و توطئه تبرئه کرد، اما در کل از حکم هیئت منصفه بسیار ناامید شدیم و به دنبال احقاق حقوق او در دادگاه ادامه خواهیم داد.» یک ایمیل.

وکیل اسمیت به پیام هایی که به دنبال اظهار نظر بودند پاسخ نداد.

وکیل روفو، گای پتریلو، در ایمیلی گفت: «آقای. روفو، خانواده‌اش و ما همیشه به بی‌گناهی جف اعتقاد داشتیم و از اینکه این اتهامات ناگوار اکنون پشت سر او هستند، سپاسگزاریم.»

جی پی مورگان، بزرگترین بانک ایالات متحده، در سال 2020 موافقت کرد که 920 میلیون دلار برای رسیدگی به اتهامات جعلی علیه خود توسط وزارت دادگستری بپردازد که تا کنون بزرگترین جریمه توسط هر موسسه مالی متهم به دستکاری بازار از زمان بحران مالی است.

با حکم روز چهارشنبه، وزارت دادگستری محکومیت 10 معامله گر سابق در موسسات مالی وال استریت، از جمله JPMorgan، Merrill Lynch & Co.، Deutsche Bank AG، The Bank of Nova Scotia، و Morgan Stanley، دستیار دادستان کل، کنت A. Polite را تضمین کرد. جونیور در بیانیه ای گفت.

لوئیس کوسادا، دستیار مدیر بخش تحقیقات جنایی اف‌بی‌آی، در بیانیه‌ای گفت: «محکومیت امروز نشان می‌دهد که مهم نیست یک طرح چقدر پیچیده یا طولانی‌مدت باشد، FBI متعهد است کسانی را که در جنایاتی از این دست دست دارند به دست عدالت بسپارد».

پرونده جنایی علیه برخی از بزرگترین بازیگران در بازارهای فلزات گرانبها از نزدیک زیر نظر گرفته شد. با تصویب قانون داد-فرانک در سال 2010، جعل غیرقانونی شد.

فیل استریبل، استراتژیست ارشد بازار در Blue Line Futures گفت: «این چیزی است که در ذهن بسیاری از افرادی که در آن زمان در بازارهای فلزات گرانبها مشارکت داشتند، بوده است، و من می‌گویم این حکم فصلی را می‌بندد. این نوع چیزها برای حداقل 15 سال یا بیشتر با مردمی که منتظر عدالت بودند در جریان بود و من هرگز فکر نمی کردم که هرگز بسته شود.

بیشتر بخوانید: از سود تا پرداخت، اسرار طلایی JPMorgan در دادگاه بیرون می‌رود

دنیس کلهر، یکی از بنیانگذاران و مدیر اجرایی Better Markets، سازمانی که از مقررات مالی سخت‌تر حمایت می‌کند، گفت: این حکم باید به بزرگترین شرکت‌های مالی و مدیران وال استریت نشان دهد که بالاتر از قانون نیستند.

شاهدان ستاره در محاکمه جنایی همکاران سابقی بودند که گفتند در طول سال ها در فعالیت جعل شرکت داشتند. معامله گران جان ادموندز و کریستین ترونز در مورد دستکاری بازار توسط هر سه متهم در JPMorgan شهادت دادند، در حالی که معامله گر کوری فلوم رفتار مشابهی را در زمانی که با اسمیت و روفو در Bear Stearns کار می کرد، قبل از اینکه توسط JPMorgan در سال 2008 خریداری شود، توصیف کرد.

پرونده JPMorgan یک پیروزی کامل برای دادستان ها نبود.

هر سه متهم از نقض قانون سازمان های تحت نفوذ و فاسد راکت، قانونی که بیشتر علیه باندها یا مافیا استفاده می شود، تبرئه شدند. هیئت منصفه با ادعاهای دادستان مبنی بر اینکه میز فلزات گرانبها جی پی مورگان به عنوان یک شرکت جنایی اداره می شد، موافق نبودند. هیچ شاهد یا گزارش چت ارائه شده در طول محاکمه نشان نداد که متهمان آشکارا در مورد قصد جعل خود صحبت می کنند.

اتهامات اخاذی نیز بخشی از پرونده دولت فدرال علیه بیل هوانگ است که مدیریت سرمایه Archegos سال گذشته سقوط کرد و میلیاردها دلار برای بانک ها هزینه کرد.

بیشتر بخوانید: معامله‌گر طلای جی‌پی مورگان می‌گوید که رئیس او را در دروغ جعلی راهنمایی کرده است

پرونده ایالات متحده علیه اسمیت و همکاران، 19-cr-00669، دادگاه منطقه ای ایالات متحده، ناحیه شمالی ایلینوی (شیکاگو) است.

(به روز رسانی با نظر DOJ)

بیشترین خوانده شده از بلومبرگ Businessweek

© 2022 Bloomberg LP