تصاویر مردم | ایستوک | گتی ایماژ
CNBC ارائه‌دهنده داده AccuPoint Solutions را برای کمک به رتبه‌بندی مشاوران سرمایه‌گذاری ثبت‌شده در سال جاری استخدام کرد. لیست FA 100.
این روش شامل ابتدا تجزیه و تحلیل انواع نقاط داده اصلی از پایگاه داده اختصاصی AccuPoint Solutions از مشاوران سرمایه گذاری ثبت شده بود. این تحلیل با فهرست اولیه 39,818 شرکت RIA از پایگاه‌داده نظارتی کمیسیون بورس و اوراق بهادار آغاز شد. طی فرآیندی، فهرست در نهایت به 904 RIA کاهش یافت که این شرکت‌ها معیارهای اختصاصی CNBC را داشتند.
کارکنان CNBC برای جمع‌آوری جزئیات بیشتر، نظرسنجی ایمیلی گسترده‌ای را برای تمام شرکت‌هایی که معیارهای اولیه را برآورده کردند، ارسال کردند. به نوبه خود، آن دسته از شرکت های مشاوره ای که مایل به رتبه بندی بودند، درخواست جامع را با توجه به عملکرد خود پر کردند. تیم CNBC این داده ها را با آن شرکت ها و با پایگاه داده نظارتی SEC تأیید کرد. AccuPoint بار دیگر از دسته‌های وزنی اختصاصی CNBC برای اصلاح و رتبه‌بندی بیشتر شرکت‌ها استفاده کرد و در نهایت فهرست ۱۰۰ شرکت برتر را ایجاد کرد.
CNBC هیچ نوع هزینه ای را از مشاوران دریافت نمی کند تا در رتبه بندی سالانه فهرست شوند.
اطلاعات بیشتر از FA 100:
مشاور شماره 1 CNBC با وارن بافت موافق است: "او جریان نقدی را دوست دارد"
FA 100: CNBC رتبه بندی شرکت های مشاوره مالی با رتبه برتر در سال 2022
FA 100 CNBC مشاورانی را می شناسد که به مردم کمک می کنند تا پول هوشمندانه ای انجام دهند
نقاط داده اولیه مورد استفاده در تجزیه و تحلیل، چه به عنوان حداقل پایه یا در یک محدوده مورد بررسی قرار گرفت و شرکت هایی را که الزامات CNBC را برآورده نمی کردند، حذف کرد. پس از تهیه فهرست اولیه، وزن دهی ها نیز بر این اساس اعمال شد. این نقاط داده شامل:
- سوابق نظارتی/انطباق شرکت مشاوره (یادداشت سردبیر: هر شرکتی که اطلاعاتی در مورد SEC ADV خود داشت به طور خودکار از رتبه بندی محروم می شد)
- تعداد سالهای فعالیت در کسب و کار
- تعداد برنامه ریزان مالی تایید شده
- تعداد کارکنان
- تعداد مشاوران سرمایه گذاری ثبت شده در شرکت
- نسبت مشاوران سرمایه گذاری به تعداد کل کارکنان
- کل دارایی های تحت مدیریت
- درصد دارایی های اختیاری تحت مدیریت
- کل حساب های تحت مدیریت
- تعداد ایالتی که RIA در آنها ثبت شده است
- کشور محل اقامت.
Source: https://www.cnbc.com/2022/10/04/heres-how-we-determine-the-fa-100-ranking-for-2022.html