ناظر بازار مالی قبرس، CySEC و، به سرکوب عدم انطباق خود ادامه می دهد و روز سه شنبه اقدام اجرایی علیه دو شرکت تحت نظارت دیگر، Ayers Alliance Financial Group Limited و BrokerCreditService (Cyprus) Limited اعلام کرد.
مشخص شد که اتحادیه آیرز الزامات کارکنان اجباری تنظیم کننده را برای آن نقض می کند مدیریت ریسک بخش در حال حاضر، رگولاتوری شرکت را از استفاده از پرسنل بدون مهارت، دانش و تخصص لازم برای انجام مسئولیت های رئیس اداره مدیریت ریسک منصرف کرده است.
اما، BrokerCreditService به دلیل عدم رعایت قوانین سوء استفاده از بازار قبرس با جریمه اداری 10,000 یورویی مواجه است. این شرکت تمهیدات و سیستم‌های مؤثری را برای شناسایی تراکنش‌های مشکوک ایجاد و حفظ نکرده است. بنابراین، شرایط تغییر در قیمت ابزارهای مالی که در آن معامله می‌شود و ممکن است باعث ایجاد سوء ظن منطقی شود مبنی بر اینکه معامله روی ابزار مالی می‌تواند معامله خودی باشد، در نظر نگرفته است.
ارائه دهندگان خدمات مالی
هر دو شرکت خدمات سرمایه گذاری و تجارت را به پایگاه مشتریان خود ارائه می دهند.
پیشنهادات BrokerCreditService تحت مجوز CySEC شامل دسترسی الکترونیکی از طریق سیستم معاملاتی آن برای خرید و فروش سهام و مشتقات در MICEX (روسیه)، LSE و چندین بورس تجاری دیگر است.
La شرکت خواهر روسی BCS قبرس نیز به یکی از معدود مواردی تبدیل شد که به صورت محلی تنظیم می شد فارکس دلالان در کشور
از سوی دیگر، اتحادیه آیرز، خدمات محصولات سرمایه گذاری مدیریت دارایی و ساختار را ارائه می دهد. این شرکت قبلا با نام Harborx Ltd شناخته می شد.
در همین حال، CySEC اخیراً در اقداماتی علیه نهادهای ناسازگار بسیار فعال بوده است. ظرف چند روز گذشته، تنظیم کننده مجوز شرکت سرمایه گذاری قبرس (CIF) را پس گرفت از سه شرکت، اما همه آنها داوطلبانه تصمیم گرفتند مجوز خود را لغو کنند.
تنظیم کننده قبرس نیز فعال است لیست سیاه شرکت های خدمات مالی متقلب که مشتریانی را در حوزه قضایی خود هدف قرار می دهند. بیشتر این شرکت‌ها نهادهای خارج از کشور هستند که به‌طور غیرقانونی خدمات ارائه می‌دهند یا کلاهبرداری‌های آشکار ادعاهای نادرست را ارائه می‌کنند.
ناظر بازار مالی قبرس، CySEC و، به سرکوب عدم انطباق خود ادامه می دهد و روز سه شنبه اقدام اجرایی علیه دو شرکت تحت نظارت دیگر، Ayers Alliance Financial Group Limited و BrokerCreditService (Cyprus) Limited اعلام کرد.
مشخص شد که اتحادیه آیرز الزامات کارکنان اجباری تنظیم کننده را برای آن نقض می کند مدیریت ریسک بخش در حال حاضر، رگولاتوری شرکت را از استفاده از پرسنل بدون مهارت، دانش و تخصص لازم برای انجام مسئولیت های رئیس اداره مدیریت ریسک منصرف کرده است.
اما، BrokerCreditService به دلیل عدم رعایت قوانین سوء استفاده از بازار قبرس با جریمه اداری 10,000 یورویی مواجه است. این شرکت تمهیدات و سیستم‌های مؤثری را برای شناسایی تراکنش‌های مشکوک ایجاد و حفظ نکرده است. بنابراین، شرایط تغییر در قیمت ابزارهای مالی که در آن معامله می‌شود و ممکن است باعث ایجاد سوء ظن منطقی شود مبنی بر اینکه معامله روی ابزار مالی می‌تواند معامله خودی باشد، در نظر نگرفته است.
ارائه دهندگان خدمات مالی
هر دو شرکت خدمات سرمایه گذاری و تجارت را به پایگاه مشتریان خود ارائه می دهند.
پیشنهادات BrokerCreditService تحت مجوز CySEC شامل دسترسی الکترونیکی از طریق سیستم معاملاتی آن برای خرید و فروش سهام و مشتقات در MICEX (روسیه)، LSE و چندین بورس تجاری دیگر است.
La شرکت خواهر روسی BCS قبرس نیز به یکی از معدود مواردی تبدیل شد که به صورت محلی تنظیم می شد فارکس دلالان در کشور
از سوی دیگر، اتحادیه آیرز، خدمات محصولات سرمایه گذاری مدیریت دارایی و ساختار را ارائه می دهد. این شرکت قبلا با نام Harborx Ltd شناخته می شد.
در همین حال، CySEC اخیراً در اقداماتی علیه نهادهای ناسازگار بسیار فعال بوده است. ظرف چند روز گذشته، تنظیم کننده مجوز شرکت سرمایه گذاری قبرس (CIF) را پس گرفت از سه شرکت، اما همه آنها داوطلبانه تصمیم گرفتند مجوز خود را لغو کنند.
تنظیم کننده قبرس نیز فعال است لیست سیاه شرکت های خدمات مالی متقلب که مشتریانی را در حوزه قضایی خود هدف قرار می دهند. بیشتر این شرکت‌ها نهادهای خارج از کشور هستند که به‌طور غیرقانونی خدمات ارائه می‌دهند یا کلاهبرداری‌های آشکار ادعاهای نادرست را ارائه می‌کنند.
منبع: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/cysec-takes-action-against-ayers-alliance-bcs-cyprus-for-non-compliance/