کمیسیون معاملات آتی کالا (CFTC) روز پنجشنبه اعلام کرد که دادگاه نیویورک یک حکم رضایت را علیه هر سه بنیانگذار بورس مشتقات ارز دیجیتال صادر کرده است. بیت مکس، آرتور هیز، بنجامین دلو و ساموئل رید.
آنها به پرداخت 30 میلیون دلار جریمه مدنی محکوم شده اند زیرا هر یک باید 10 میلیون دلار بپردازند. همچنین دادگاه هر سه آنها را از هرگونه تخلف بیشتر از قانون بورس کالا (CEA) و مقررات CFTC منصرف کرد.
روستین بهنام، رئیس CFTC، گفت: «این نمونه دیگری از اقدامات قاطع کمیسیون در صورت لزوم برای اطمینان از مطابقت پلت فرم‌های معاملاتی مشتقات دارایی دیجیتال با قانون بورس کالا و مقررات کمیسیون است.»
کار بدون مجوز
CFTC در اکتبر 2020 علیه BitMEX و سه بنیانگذار آن به دلیل انجام تجارت در ایالات متحده بدون هیچ مجوزی اقدام کرد.
این صرافی، تحت کنترل هم‌بنیان‌گذاران، خدمات معاملاتی را به ساکنان ایالات متحده ارائه می‌کند بدون اینکه مجوز CFTC را برای فعالیت به عنوان بازار قرارداد تعیین شده (DCM) یا تسهیلات اجرای مبادله (SEF) به دست آورد. علاوه بر این، همچنین به عنوان یک بازرگان کمیسیون آتی (FCM) بدون ثبت نام عمل کرد و در اجرای برنامه اطلاعات مشتری (CIP) و ناکام ماند. مشتری خود را بشناسید (KYC ) رویه ها، همراه با مبارزه با پولشویی (AML ) معیارهای.
BitMEX قبلاً با رگولاتور ایالات متحده تسویه حساب کرده است و یک مبلغ را پرداخت کرده است جریمه 100 میلیون دلاری.
CFTC همچنین علیه سه بنیانگذار BitMEX و یکی از کارمندان آن به دلیل نقض قانون رازداری بانکی و توطئه برای ارتکاب تخلفات، اتهامات جنایی ارائه کرد. هر سه بنیانگذار نیز اعتراف گناه کرد و اکنون در انتظار صدور حکم هستند.
گرچن لو، CFTC، "افرادی که پلتفرم های معاملاتی مشتقات ارزهای دیجیتال را کنترل می کنند که در ایالات متحده تجارت می کنند، باید اطمینان حاصل کنند که پلت فرم آنها با قوانین کالاهای قابل اجرا فدرال، از جمله ثبت نام CFTC و الزامات نظارتی مانند قوانین شناخت مشتری و مبارزه با پول شویی مطابقت دارد." سرپرست معاونت اجرایی گفت:
کمیسیون معاملات آتی کالا (CFTC) روز پنجشنبه اعلام کرد که دادگاه نیویورک یک حکم رضایت را علیه هر سه بنیانگذار بورس مشتقات ارز دیجیتال صادر کرده است. بیت مکس، آرتور هیز، بنجامین دلو و ساموئل رید.
آنها به پرداخت 30 میلیون دلار جریمه مدنی محکوم شده اند زیرا هر یک باید 10 میلیون دلار بپردازند. همچنین دادگاه هر سه آنها را از هرگونه تخلف بیشتر از قانون بورس کالا (CEA) و مقررات CFTC منصرف کرد.
روستین بهنام، رئیس CFTC، گفت: «این نمونه دیگری از اقدامات قاطع کمیسیون در صورت لزوم برای اطمینان از مطابقت پلت فرم‌های معاملاتی مشتقات دارایی دیجیتال با قانون بورس کالا و مقررات کمیسیون است.»
کار بدون مجوز
CFTC در اکتبر 2020 علیه BitMEX و سه بنیانگذار آن به دلیل انجام تجارت در ایالات متحده بدون هیچ مجوزی اقدام کرد.
این صرافی، تحت کنترل هم‌بنیان‌گذاران، خدمات معاملاتی را به ساکنان ایالات متحده ارائه می‌کند بدون اینکه مجوز CFTC را برای فعالیت به عنوان بازار قرارداد تعیین شده (DCM) یا تسهیلات اجرای مبادله (SEF) به دست آورد. علاوه بر این، همچنین به عنوان یک بازرگان کمیسیون آتی (FCM) بدون ثبت نام عمل کرد و در اجرای برنامه اطلاعات مشتری (CIP) و ناکام ماند. مشتری خود را بشناسید (KYC ) رویه ها، همراه با مبارزه با پولشویی (AML ) معیارهای.
BitMEX قبلاً با رگولاتور ایالات متحده تسویه حساب کرده است و یک مبلغ را پرداخت کرده است جریمه 100 میلیون دلاری.
CFTC همچنین علیه سه بنیانگذار BitMEX و یکی از کارمندان آن به دلیل نقض قانون رازداری بانکی و توطئه برای ارتکاب تخلفات، اتهامات جنایی ارائه کرد. هر سه بنیانگذار نیز اعتراف گناه کرد و اکنون در انتظار صدور حکم هستند.
گرچن لو، CFTC، "افرادی که پلتفرم های معاملاتی مشتقات ارزهای دیجیتال را کنترل می کنند که در ایالات متحده تجارت می کنند، باید اطمینان حاصل کنند که پلت فرم آنها با قوانین کالاهای قابل اجرا فدرال، از جمله ثبت نام CFTC و الزامات نظارتی مانند قوانین شناخت مشتری و مبارزه با پول شویی مطابقت دارد." سرپرست معاونت اجرایی گفت:
منبع: https://www.financemagnates.com/cryptocurrency/news/bitmex-co-founders-slapped-with-30-million-fine/