واحد تجارت رمزنگاری Robinhood در پرونده Landmark 30 میلیون دلار جریمه شد

واحد معاملات ارزهای دیجیتال رابین‌هود توسط وزارت خدمات مالی ایالت نیویورک (DFS) در یک پرونده مهم برای رگولاتور 30 ​​میلیون دلار جریمه شده است.

جریمه چند میلیون دلاری برای نقض مقررات ضد پولشویی و امنیت سایبری است. اولین اقدامی که DFS علیه یک شرکت مرتبط با رمزنگاری انجام داده است.

نقض AML

بر اساس بیانیه صادره از سوی وزارت خدمات مالی Robinhood جریمه سنگینی برای "شکست های قابل توجه" مربوط به قانون رازداری بانکی و قانون مبارزه با پولشویی دریافت کرد.

خود جریمه جای تعجب ندارد Robinhood. کارگزاری آنلاین علناً فاش کرده بود که انتظار دارند در همان اوایل زمان، نوعی جریمه از سوی تنظیم کننده دریافت کنند. پارسال همین موقع. با این حال، در حالی که رابینهود در ابتدا انتظار داشت که جریمه چیزی در حدود 10 میلیون دلار باشد، این رقم بعداً سه برابر شد.

به عنوان بخشی از توافق، رابینهود اکنون ملزم به حفظ "یک مشاور مستقل" است تا اطمینان حاصل شود که از انقضای بیشتر انطباق رخ نمی دهد

آدرین ای. هریس، سرپرست، گفت: «با رشد کسب‌وکار، Robinhood Crypto نتوانست منابع و توجه مناسب را برای توسعه و حفظ فرهنگ انطباق سرمایه‌گذاری کند - شکستی که منجر به نقض قابل‌توجه مقررات ضد پولشویی و امنیت سایبری وزارتخانه شد.» در بیانیه منتشر شده در سهشنبه. همه شرکت‌های ارز مجازی که در ایالت نیویورک مجوز دارند، مشمول مقررات ضد پولشویی، حمایت از مصرف‌کننده و امنیت سایبری مانند شرکت‌های خدمات مالی سنتی هستند.

سرپرست هریس در ادامه هشدار داد که این پرونده ممکن است آخرین مورد در نوع خود نباشد.

او افزود: "DFS به بررسی و اقدام در زمانی که هر یک از دارندگان مجوز قانون یا مقررات وزارت را که برای محافظت از مصرف کنندگان و اطمینان از ایمنی و سلامت موسسات حیاتی است، نقض کند، ادامه خواهد داد."  

مقررات عادلانه تر

در حالی که هریس اقدام قاطعی علیه Robinhood ناظر DFS به دلیل شکست‌های خود به وضوح اعلام کرده است که اقدام قانونی باید آخرین راه حل باشد. در صحبت با وال استریت ژورنال در ژوئن او گفت: "ما باید در مورد قوانین جاده شفافیت داشته باشیم" و از "قوانین اجرایی" دوری کنیم، جایی که اقدامات ایمن فقط از طریق اقدامات قانونی مشخص می شود.

به عنوان بخشی از تعهد خود به شفافیت، DFS راهنمایی در مورد استیبل کوین ها صادر کرد در اوایل سال جاری. 

نظر شما در مورد این موضوع چیست؟ برای شما بنویسیدو به ما بگویید!

سلب مسئولیت

تمام اطلاعات موجود در وب سایت ما با حسن نیت و فقط برای اهداف عمومی منتشر می شود. هر اقدامی که خواننده نسبت به اطلاعات موجود در وب سایت ما انجام می دهد ، کاملاً به خطر خود آنها است.