قدرت روشن است... تجارت خودی با رمزارز هدف گذاری شده است - در نهایت! قسمت اول – مجله کوین تلگراف

چند سال طول کشید، اما سرکوب‌های دولتی در مورد «تجارت داخلی» که شامل دارایی‌های دیجیتالی می‌شود، سرانجام رسید. زمانش فرا رسیده است! معاملات داخلی اغلب در بازارهای اوراق بهادار ما اتفاق می‌افتد، بنابراین فقط یک مسئله زمان بود که کریپتو و سایر دارایی‌های دیجیتال به‌طور نادرست توسط افراد نابکار برای سود مالی مورد بهره‌برداری قرار گیرند.

قدرت روشن یک ستون نظرات ماهانه از مارک پاورز است، که بیشتر 40 سال حرفه حقوقی خود را پس از مدتی در SEC با پرونده های پیچیده مرتبط با اوراق بهادار در ایالات متحده کار کرد. او اکنون یک استاد کمکی در کالج حقوق دانشگاه بین‌المللی فلوریدا است و در آنجا «بلاک چین و قانون» را تدریس می‌کند.

در 1 ژوئن، دادستان ایالات متحده در ناحیه جنوبی نیویورک، یک کیفرخواست جنایی علیه مدیر محصول سابق بازار OpenSea، ناتانیل چستین، اعلام کرد. او متهم است که از اطلاعات محرمانه ای در مورد اینکه کدام توکن های غیرقابل تعویض در صفحه اصلی OpenSea نمایش داده می شود، استفاده می کند تا آنها را قبل از آن رویداد خریداری کند و بعد از نمایش آنها به فروش برساند. گفته می شود که برای پنهان کردن کلاهبرداری، Chastain این خریدها و فروش ها را با استفاده از کیف پول ها و حساب های دیجیتال مختلف در این پلتفرم انجام داده است. او متهم به کلاهبرداری با سیم و پولشویی از طریق انجام تقریباً 45 خرید NFT در 11 موقعیت مختلف بین ژوئن تا سپتامبر 2021 است و NFT ها را به قیمت 2 برابر تا 5 برابر هزینه خود فروخته است.

چند نکته جالب در مورد کیفرخواست وجود دارد ایالات متحده در برابر چستین. اولاً، اتهامات جنایی شامل کلاهبرداری در اوراق بهادار نمی شود. چرا؟ از آنجا که ممکن است مواردی وجود داشته باشد که فروش NFT شامل فروش "قراردادهای سرمایه گذاری" باشد، که طبق قانون اوراق بهادار فدرال نوعی "امنیت" است، به نظر می رسد در اینجا NFT های مورد بحث تحت این طبقه بندی قرار نمی گیرند. همچنین، حتی اگر برخی از NFT ها ممکن است "اوراق بهادار" باشند، وکیل ایالات متحده به طرز عاقلانه ای نیازی به پرداختن به این اتهام اضافه پیدا نکرد، با توجه به اینکه کلاهبرداری سیمی همان مجازات زندان را به همراه دارد. اثبات تقلب با سیم نیز آسان تر است.

ثانیاً، کیفرخواست میزان سود مالی بدست آمده از این طرح ادعایی را نشان نمی دهد. با توجه به این، من فقط می توانم حدس بزنم که مبلغ نسبتاً کمی دلار بوده است، احتمالاً کمتر از 50,000 دلار.

سوم، با وجود کمی باطنی، آنچه در اینجا اتفاق افتاد به طور سنتی به عنوان "تجارت داخلی" نامیده نمی شود، همانطور که ایالات متحده آن را توصیف می کند. برای اکثر وکلای اوراق بهادار، این بیشتر شبیه یک طرح "معامله پیش رو" است. معاملات داخلی معمولاً شامل پیش خرید یا فروش نامناسب یک اوراق بهادار است. در اینجا، NFT های مورد بحث به نظر نمی رسد که "اوراق بهادار" باشند.

در پایان شایان ذکر است که سازمان بورس و اوراق بهادار به دلیل این رفتار شکایتی از چستین وارد نکرده است. این موضوع تفکر من را تأیید می کند که NFT های مورد بحث در این طرح «اوراق بهادار» نیستند، زیرا SEC فقط صلاحیت اعمال مربوط به اوراق بهادار را دارد.

جالب تر، پرونده تجارت خودی علیه ایشان وحی است. برادرش نیکیل وحی; و دوست نزدیکش، سامیر رامانی، در SEC v. Wahi، و همکاران. در 21 ژوئیه، SEC شکایت خود را در SDNY تسلیم کرد و مدعی شد که این سه نفر حدود 1.1 میلیون دلار از طرح خود را که از ژوئن 2021 تا آوریل 2022 اجرا می شد، دریافت کردند. - یک کارمند Coinbase - اطلاعات محرمانه مربوط به توکن‌هایی را که قرار است در بورس فهرست شوند، «سوءاستفاده» کرده و قبل از اعلام فهرست‌سازی روی آنها معامله می‌شود.

ایشان در 11 مه توسط بخش انطباق فراخوانده شد تا برای یک جلسه حضوری در دفتر کوین بیس سیاتل، WA در روز دوشنبه بعد، 16 مه، حاضر شود. عصر روز یکشنبه، 15 می، ایشان یک بلیط یک طرفه به هند خریداری کرد. که قرار بود روز بعد، کمی قبل از مصاحبه با وی، برود. به عبارت دیگر از ادعاهای مطرح شده به نظر می رسد که وی قصد فرار از کشور را داشته است! خوشبختانه، ایشان قبل از سوار شدن در فرودگاه توسط مجریان قانون در فرودگاه متوقف شد و از خروج او ممانعت به عمل آمد، بنابراین او روز خود را در دادگاه در اینجا در ایالات متحده خواهد داشت تا رفتار خود را توضیح دهد و بی گناهی خود را ثابت کند. 

شکایت SEC ادعا می کند که ایشان وظیفه خود را در مورد اعتماد و اطمینان به کارفرمایش، کوین بیس، نقض کرده است. او مدیر گروه دارایی‌ها و محصولات سرمایه‌گذاری کوین‌بیس بود و تا حدی مسئول تعیین اینکه کدام دارایی‌های دیجیتال در بورس فهرست می‌شوند، بود. او قبل از 10 اعلان لیست شامل 25 ارز دیجیتال مختلف معامله کرد. ایشان یک «شخص تحت پوشش» بود که مشمول سیاست تجارت جهانی کوین بیس و سیاست تجارت دارایی دیجیتال بود، که هر دو استفاده از فهرست‌های توکن برای منافع اقتصادی را ممنوع می‌کردند. گفته می‌شود که ایشان از قبل به برادر و دوست نزدیک خود اطلاعاتی در مورد اینکه کدام ارزهای رمزنگاری شده فهرست می‌شوند، اطلاع داده است و آنها از اطلاعات مادی و غیرعمومی برای خرید این ارزهای دیجیتال استفاده کرده‌اند.

به عبارت دیگر، SEC عناصر تجارت داخلی در شکایت را طوطی وار می کند: خرید یا فروش اوراق بهادار بر اساس اطلاعات مادی و غیرعمومی، بر خلاف وظیفه. اگر وظیفه تاجر یا تخلیه‌کننده به ناشر اوراق بهادار، مانند یک شرکت سهامی عام، بدهکار باشد، آن‌گاه آنچه رخ داده است به عنوان تجارت داخلی «کلاسیک» شناخته می‌شود. اگر این وظیفه نه به یک صادرکننده، بلکه به شخص دیگری، مانند یک کارفرما، بدهکار باشد، در آن صورت تئوری «اختلاس» در تجارت داخلی اعمال می‌شود. در اینجا، آنچه ادعا می شود نظریه «اختلاس» در بخش 10 (ب) قانون بورس اوراق بهادار 1934 و نقض قانون 10b-5 است.

در قسمت دوم این ستون در هفته آینده، من در مورد توسعه حقوقی تئوری اختلاس، مسئولیت تیپی در معاملات داخلی و برخی از پیامدهای پرونده کارمند Coinbase بحث خواهم کرد.

نظرات بیان شده به تنهایی متعلق به نویسنده است و لزوماً منعکس کننده دیدگاه های Cointelegraph یا کالج حقوق دانشگاه بین المللی فلوریدا یا شرکت های وابسته به آن نیست. این مقاله برای اهداف اطلاعاتی عمومی است و در نظر گرفته نشده است و نباید به عنوان مشاوره حقوقی یا سرمایه گذاری تلقی شود.