بخش امتحانات کمیسیون بورس و اوراق بهادار، "دارایی های رمزنگاری شده" و سایر فناوری های نوظهور را به عنوان اولویت اصلی امسال معرفی کرد.
کمیسیون بورس و اوراق بهادار گفت: «این بخش بررسی‌هایی را از دلال‌ها و RIAهایی که از فناوری‌های مالی نوظهور استفاده می‌کنند یا شیوه‌های جدید را به کار می‌گیرند، از جمله راه‌حل‌های فناوری و آنلاین برای برآورده کردن خواسته‌های انطباق و بازاریابی و ارائه خدمات به حساب‌های سرمایه‌گذار، انجام خواهد داد». عمومی بخش لیست برای انجام کار.
این بررسی‌ها بر روی این موضوع تمرکز می‌کنند که آیا شرکت‌هایی که با دارایی‌های دیجیتال سروکار دارند، «هنگام ارائه توصیه‌ها، ارجاع یا ارائه مشاوره سرمایه‌گذاری، استانداردهای مراقبت مربوطه خود را رعایت کرده و از آنها پیروی می‌کنند» و همچنین اینکه آیا آنها به طور مستمر رویه‌های انطباق، افشا و مدیریت ریسک خود را بررسی می‌کنند یا خیر.
بخش معاینات همچنین بر حصول اطمینان از اینکه مشاوران سرمایه‌گذاری با قانون بازاریابی جدیدی که کمیسیون در سال گذشته اجرا کرد که استفاده از توصیفات و توصیه‌ها در ترویج سرمایه‌گذاری را محدود می‌کند، رعایت کرده‌اند، تمرکز خواهد کرد. SEC پیگیری کرده است موارد پرمخاطب مربوط به تاییدیه افراد مشهور از دارایی های دیجیتال.
سایر موارد دستور کار که می‌تواند برای شرکت‌هایی که با دارایی‌های دیجیتال سروکار دارند اعمال شود، شامل بررسی عملکرد مشاوران سرمایه‌گذاری در وظایف امانتداری و بررسی اقدامات امنیت سایبری توسط دلال‌ها، مشاوران سرمایه‌گذاری و سایر ثبت‌کنندگان است. بخش امانتداری شامل اینکه آیا آنها به درستی ریسک را ارزیابی می کنند، نحوه نگهداری دارایی ها و نحوه مدیریت تضاد منافع توسط مشاوران را شامل می شود.
گری گنسلر، رئیس SEC در بیانیه ای گفت: «در زمان بازارهای رو به رشد، فناوری های در حال تحول و اشکال جدید ریسک، بخش امتحانات ما همچنان از سرمایه گذاران محافظت می کند. در اجرای اولویت‌های 2023، این بخش به اطمینان از انطباق با قوانین و مقررات فدرال اوراق بهادار کمک خواهد کرد.
© 2023 کلیه حقوق این سایت متعلق به Block Crypto ، Inc. این مقاله فقط برای مقاصد اطلاعاتی ارائه شده است. این پیشنهاد یا در نظر گرفته نشده است که به عنوان مشاوره قانونی ، مالیاتی ، سرمایه گذاری ، مالی یا سایر موارد استفاده شود.
منبع: https://www.theblock.co/post/209510/crypto-assets-on-secs-2023-to-do-list?utm_source=rss&utm_medium=rss