بایننس و مدیر عامل Changpeng Zhao با اتهامات CFTC به دلیل استفاده از پلتفرم غیرقانونی مشتقات رمزنگاری ضربه خوردند

کمیسیون معاملات آتی کالا (CFTC) یک اقدام اجرایی مدنی علیه بایننس، پلتفرم مبادلات ارزهای دیجیتال و مدیر عامل آن، چانگ پنگ ژائو، به دلیل نقض مکرر قانون بورس کالا (CEA) و مقررات CFTC اعلام کرده است. این شکایت همچنین ساموئل لیم، مدیر ارشد پیشین انطباق بایننس را به کمک و حمایت از تخلفات صرافی متهم می کند.

بر اساس این شکایت، Binance Holdings Limited، Binance Holdings (IE) Limited، و Binance (Services) Holdings Limited (با هم Binance) پلتفرم معاملاتی دارایی دیجیتال متمرکز Binance و بسیاری از نهادهای شرکتی دیگر را از طریق یک شرکت مشترک عمداً غیرشفاف اداره کردند. ادعا می شود که متهمان در حالی که درگیر یک استراتژی محاسبه شده آربیتراژ نظارتی به نفع تجاری خود هستند، آگاهانه مقررات قابل اجرا CEA را نادیده گرفته اند.

در ادامه دعوای حقوقی خود علیه متهمان، آژانس به دنبال رد کردن، مجازات های پولی مدنی، ممنوعیت دائمی تجارت و ثبت نام، و حکم دائمی علیه نقض بیشتر مقررات CEA و CFTC، همانطور که متهم است، می باشد.

پیشینه پرونده

در این شکایت ادعا شده است که بایننس از جولای 2019 تا کنون، معاملات مشتقات کالا را به و برای افراد آمریکایی ارائه و اجرا کرده است. برنامه انطباق بایننس بی اثر بوده است، و بایننس به دستور ژائو، به کارمندان و مشتریان خود دستور داد تا کنترل های انطباق را برای به حداکثر رساندن سود شرکت دور بزنند.

این شکایت همچنین بایننس را متهم می کند که به عنوان یک بازار قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اجرای سوآپ بر اساس نقش آن در تسهیل تراکنش های مشتقه بدون ثبت نام در CFTC، در صورت لزوم.

بر اساس این شکایت، در بیشتر دوره مربوطه، بایننس مشتریان خود را ملزم به ارائه هرگونه اطلاعات تأیید هویت قبل از معامله در پلتفرم نکرده است، علیرغم این وظیفه قانونی که نهادهایی مانند بایننس که به عنوان تاجر کمیسیون معاملات آتی (FCM) فعالیت می کنند، چنین اطلاعاتی را جمع آوری می کنند. . همچنین نتوانست رویه‌های اصلی انطباق را که برای جلوگیری و کشف تأمین مالی تروریسم و ​​پولشویی طراحی شده بود، اجرا کند.

این شکایت همچنین ادعا می‌کند که حتی پس از اینکه بایننس ادعا کرد مشتریان آمریکایی را از تجارت روی پلتفرم خود محدود می‌کند، بایننس به مشتریان خود - به ویژه مشتریان VIP با ارزش تجاری خود در ایالات متحده - در مورد بهترین روش‌ها برای فرار از کنترل‌های انطباق بایننس دستور داد. این شکایت همچنین متهمان نهاد را به عدم نظارت جدی بر فعالیت های Binance به عنوان یک FCM متهم می کند.

ژائو و لیم

این شکایت ادعا می‌کند که ژائو ده‌ها نهاد را که پلتفرم Binance را به عنوان یک شرکت مشترک اداره می‌کنند، در اختیار داشته و کنترل می‌کند. ژائو مسئول تمام تصمیمات استراتژیک اصلی در بایننس است، از جمله طراحی نقشه مخفی برای آموزش به مشتریان VIP مستقر در ایالات متحده برای فرار از کنترل های انطباق بایننس و دستور دادن به کارمندان بایننس برای اطمینان از انجام کلیه ارتباطات در مورد براندازی کنترل آنها بر روی برنامه هایی که تخریب خودکار را تسهیل می کند. شواهد و مدارک.

لیم، CCO بایننس از سال 2018 تا 2022، متهم به کمک و مشارکت عمدی در تخلفات بایننس از طریق رفتار عمدی است که برنامه انطباق بایننس را تضعیف کرده است. لیم همچنین مسئول انجام فعالیت‌هایی برای فرار عمدی یا تلاش برای فرار از مفاد قابل اجرا CEA است، از جمله ترویج استفاده از «وسایل خلاقانه» برای کمک به مشتریان در دور زدن کنترل‌های انطباق بایننس و اجرای یک سیاست شرکتی که به مشتریان آمریکایی بایننس دستور داده بود به تسهیلات تجارت از طریق یک شبکه خصوصی مجازی برای جلوگیری از کنترل‌های انطباق بایننس. 

همین چند روز پیش، گزارش دادیم که وزارت دادگستری ایالات متحده نیز در حال بررسی بایننس است تا مشخص کند آیا این شرکت از قوانین تقلب در اوراق بهادار تبعیت کرده است یا خیر. اتهامات جنایی علیه بنیانگذار شرکت، چانگ پنگ ژائو، و سایر مدیران ارشد، مانند توطئه برای فرار مالیاتی، انتقال غیرقانونی پول و نقض تحریم های کیفری در حال بررسی است. بایننس در سال 10 در کلاهبرداری حسابداری به ارزش بیش از 2022 میلیارد دلار شرکت داشته و تلاش کرده است از مقامات نظارتی اجتناب کند، اتهامی که شرکت ارز دیجیتال آن را رد کرده است.

تراکنش حماس در بایننس

تراکنش حماس در بایننس

در ادامه این شکایت آمده است که افسران، کارمندان و نمایندگان بایننس اعتراف کرده‌اند که پلتفرم بایننس ممکن است فعالیت‌هایی را تسهیل کرده باشد که غیرقانونی تلقی شوند. در فوریه 2019، لیم، یکی از کارمندان بایننس، پس از دریافت اطلاعات در مورد تراکنش‌های مربوط به حماس، به یکی از همکارانش گفت که تروریست‌ها معمولاً مقادیر کمی پول منتقل می‌کنند، زیرا مبالغ زیادی معمولاً با پولشویی مرتبط است. 

همکار پاسخ داد که 600 دلار به سختی برای خرید یک AK47 کافی است. علاوه بر این، در گفتگوی فوریه 2020، لیم اعتراف کرد که برخی از مشتریان بایننس، از جمله مشتریان روسیه، برای مقاصد مجرمانه در آنجا حضور داشتند. MLRO Binance همچنین موافقت کرد که این شرکت از این اشتباه آگاه است، اما تصمیم می گیرد چشم خود را ببندد.

تجارت اختصاصی و نقش میز کوانت در بایننس

همچنین اشاره شده است که بایننس در طول دوره مربوطه از طریق حدود 300 «حساب خانگی» متعلق به مدیرعامل Zhao و حساب های متعلق به Merit Peak و Sigma Chain در فعالیت های معاملاتی بر روی پلتفرم خود شرکت داشته است. علاوه بر این، ژائو همچنین از طریق دو حساب انفرادی معاملاتی را در پلتفرم بایننس انجام داد.

مریت پیک معاملات خارج از بورس را با مشتریان بایننس در زمان‌های خاصی انجام می‌داد و با واریز دارایی‌های دیجیتالی مستقیماً به حساب‌های بایننس طرف مقابل، معاملات را تسویه می‌کرد. از سوی دیگر، زنجیره سیگما در بازارهای بایننس برای مشتقات دارایی های دیجیتال و سایر بازارهای مختلف به تجارت اختصاصی مشغول است. اعتقاد بر این است که "میز کوانت" بایننس فعالیت های تجاری اختصاصی شرکت را در بازارهای خود هدایت می کند.

مایکل وایلد، مدیر عامل آلمانی بایننس و سایر رهبران بین المللی آن چه زمانی برکنار می شوند؟

حال، سوال مهم این است که مایکل وایلد، مدیرعامل آلمانی بایننس و دیگر رهبران بین المللی این شرکت در پی اتهاماتی که کمیسیون معاملات آتی کالا (CFTC) علیه این شرکت مطرح کرده است، چه زمانی اخراج خواهند شد. 

شکایت CFTC مدعی است که بایننس قوانین و مقررات ایالات متحده را با ارائه معاملات مشتقات کالا به مشتریان آمریکایی بدون ثبت نام در CFTC نقض کرده است. این شکایت همچنین ادعا می‌کند که بایننس با وجود اعلام عمومی قصد خود برای مسدود کردن دسترسی مشتریان آمریکایی به این پلتفرم، تجارت خود را در ایالات متحده رشد داده است. اگر صحت این ادعاها ثابت شود، می تواند عواقب حقوقی و مالی قابل توجهی برای Binance و تیم رهبری آن داشته باشد. باید دید هیئت مدیره بایننس به این اتهامات چه پاسخی خواهد داد و آیا اقدامی علیه مدیران ارشد آن انجام خواهد داد یا خیر.

طبق CFTC، بایننس از پلتفرم های ارتباطی مختلفی مانند سیگنال، وی چت و تلگرام برای تعامل با مشتریان خود و در داخل استفاده می کند. این آژانس همچنین در شکایت خود به گفتگوهای چت سیگنال ژائو، از جمله برخی با یک شرکت تجاری ناشناس آمریکایی اشاره کرد.

CFTC همچنین خاطرنشان می کند که ژائو از سیگنال با روشن بودن عملکرد حذف خودکار استفاده می کند، حتی پس از دریافت درخواست اسناد از آژانس و توزیع اخطارهای حفظ اسناد بین کارمندان Binance. این آژانس سپس چندین چت گروهی را با عناوینی مانند "مالی"، "HR"، "Mkt hr" و "دفتر مدیر عامل" که قابلیت حذف خودکار فعال بود، برجسته می کند.

بر اساس این شکایت، با وجود اینکه بایننس علناً قصد خود را برای جلوگیری از دسترسی مشتریان آمریکایی به پلتفرم خود اعلام کرده است، به گسترش تجارت خود در ایالات متحده ادامه داده است. این شکایت ادعا می‌کند که بایننس با ارزش‌ترین مشتریان آمریکایی خود را در مورد چگونگی دور زدن کنترل‌های انطباق حتی پس از اعلام محدودیت‌ها راهنمایی کرده است.

شکایت CFTC ادعا می کند که بایننس سودآوری را بر رعایت قوانین فدرال در اولویت قرار داده است. این ادعا می‌کند که بایننس از ژوئیه 2019 معاملات مشتقات کالا را به مشتریان ایالات متحده ارائه می‌کند، علیرغم اینکه در CFTC ثبت نشده است.

CFTC به دنبال جریمه و ممنوعیت دائمی تجارت به عنوان مجازات برای نقض ادعایی بایننس از قانون است. گرچن لو، مشاور ارشد CFTC، بایننس را متهم کرد که سود را بر رعایت قانون مقدم می‌دارد. او گفت که تلاش‌های انطباق بایننس ساختگی بوده است و این شرکت مکرراً ترجیح می‌دهد سود را بر پیروی از قانون ترجیح دهد.

نتیجه

اعلامیه CFTC بر تعهد آن به تنظیم بازار دارایی های دیجیتال پرنوسان و پرخطر و استفاده از تمام اختیارات خود برای یافتن و توقف تخلفات تاکید می کند. این مورد همچنین نشان می دهد که CFTC اجتناب عمدی از قوانین ایالات متحده را تحمل نخواهد کرد. دعوای حقوقی جاری علیه بایننس و مدیر عامل آن، ژائو، اهمیت پیروی از مقررات در بازار ارزهای دیجیتال را برجسته می کند.

پست های پیشنهادی

شما همچنین ممکن است مانند

اطلاعات بیشتر از Binance