انطباق تجاری یک تعهد بزرگ برای ارسال کنندگان بزرگ است

من اخیراً مطالعه ای را در مورد بازار نرم افزار سازگار با تجارت جهانی به پایان رساندم. من موفق شدم با دو مدیر اجرایی یک شرکت جهانی چندملیتی در مورد رویکرد آنها برای انطباق تجاری صحبت کنم. همانطور که اغلب هنگام صحبت در مورد مسائل مربوط به انطباق اتفاق می افتد، این مدیران از من خواستند که شرکت آنها را معرفی نکنم یا نام یا عنوان شغلی آنها را ذکر نکنم.

شرکتی که این مدیران با فروش بیش از 50 میلیارد یورو کار می کنند. این شرکت به راه حلی از SAP به نام خدمات تجارت جهانی (GTS) متکی است. این راه حل به شرکت ها کمک می کند تا فرآیندهای تجارت بین المللی خود را خودکار کنند، شرکا و اسناد مربوط به انطباق را مدیریت کنند و اطمینان حاصل کنند که شرکت های آنها بازنگری ها و اصلاحات مداوم الزامات حقوقی بین المللی را نظارت و مطابقت دارند.

چالش‌های غربالگری مهمانی محدود بزرگ هستند

بین سفارشات باز و تحویل، این شرکت سالانه بیش از 30 میلیون تراکنش ایجاد می کند. تک تک این معاملات باید تجزیه و تحلیل شود تا اطمینان حاصل شود که این مجموعه با شرکتی که در لیست تحریم برخی از طرف های رد شده در کشور قرار دارد معامله نمی کند. دولت‌ها از کسب‌وکارها می‌خواهند از قوانینی پیروی کنند که شرکت‌ها را از معامله با احزاب - اعم از افراد یا سازمان‌ها - که در فهرست تحریم‌ها هستند منع می‌کند.

به عنوان مثال، در ایالات متحده، دفتر کنترل دارایی های خارجی (OFAC) فهرستی از افراد و شرکت ها و آدرس آن نهادها را منتشر می کند که تحت مالکیت یا کنترل کشورهای هدف هستند. همچنین افراد، گروه ها و نهادهایی مانند تروریست ها و قاچاقچیان مواد مخدر را که مختص کشور نیستند، فهرست می کند. به عنوان مثال، ایالات متحده شرکت ها را از تجارت با شرکت های کره شمالی منع خواهد کرد. اگر یک شرکت به ایالات متحده صادرات داشته باشد، حتی اگر در ایالات متحده مستقر نباشد، و OFAC متوجه شود که با شرکتی در لیست تحریم معامله می کند، جریمه های زیادی می تواند در پی داشته باشد. در بسیاری از موارد، مجازات های مدنی و کیفری می تواند بیش از چندین میلیون دلار باشد. اگر تجارت فاحش در نظر گرفته شود، زندان می تواند منجر شود. این جریمه ها فقط برای شرکت های آمریکایی اعمال نمی شود، بلکه برای شرکت های خارجی نیز اعمال می شود. اگر یک شرکت خارجی بخواهد به تجارت در ایالات متحده ادامه دهد، باید جریمه را بپردازد.

کشورهای دیگر لیست متفاوتی از احزاب خواهند داشت که یک شرکت را از انجام تجارت با آنها منع می کنند و همچنین به دنبال مجازات شرکت هایی هستند که با آن شرکت ها تجارت می کنند. در سرتاسر جهان، بیش از 650 لیست احزاب محدود از این دست وجود دارد.

یکی از مدیران این شرکت توضیح داد که آنها "سرمایه گذاری می کنند تا تا جایی که می توانند 100٪ مطابقت داشته باشند (انطباق 100٪ غیرممکن است). صداقت قیمتی ندارد.» بدتر یا بدتر از جریمه، مقاله ای است که گزارش می دهد شرکت آنها با یک شرکت نامطلوب معامله کرده است.

در حالی که طبقه بندی تجاری در این شرکت که پرداخت صحیح عوارض و تعرفه ها را تضمین می کند، کاملاً متمرکز نیست، عملکرد غربالگری حزب انکار شده بوده است. بیش از 20 نفر درگیر این هستند که مطمئن شوند هیچ یک از آن 30 میلیون تراکنش با اشخاصی که در لیست اشخاص محدود هستند، نباشد. واضح است که بدون اتوماسیون ارائه شده توسط راه حل SAP GTS، این غیرممکن خواهد بود.

راه حل SAP GTS اکثر تراکنش ها را تایید می کند، برخی را تایید نمی کند، اما برخی از تراکنش ها واضح نیستند. این تراکنش‌ها توسط GTS به‌عنوان بالقوه مشکل‌ساز علامت‌گذاری شده‌اند. برای این معاملات، یک کارشناس موضوع سفارش را بررسی می کند و تعیین می کند که آیا معامله مشروع است یا خیر. تمام تعینات تراکنش‌های GTS بایگانی می‌شوند تا در صورت لزوم، شرکت بتواند حسن نیت خود را ثابت کند.

لازم به ذکر است که کلیه معاملات، حتی معاملات برای محموله هایی که مبدا و مقصد آنها در داخل مرزهای یک کشور انجام می شود، بخشی از رژیم انطباق است. این به این دلیل است که احزاب تحریم شده همیشه خارج از مرزهای یک ملت ساکن نیستند. همچنین لازم به ذکر است که شرکت ها و افراد به طور مستمر به این لیست ها اضافه می شوند. هنگامی که نهادهای شخص محدود جدید اضافه می شوند، آن داده ها باید به راه حل GTS وارد شوند تا اتوماسیون کار کند. این شرکت چندملیتی یک گروه خدماتی تشکیل داده است که بر بررسی این لیست های بی شمار و به روز رسانی GTS به طور مداوم متمرکز است.

GTS یک برنامه اصلی برای این فرستنده است. اگر GTS کاهش یابد، نسبت بالایی از محموله‌ها ارسال نمی‌شود (فقط محموله‌های داخلی محصولات غیر مهم برای مشتریان غیر مهم ارسال می‌شود). این موضوع GTS را به یکی از مهمترین برنامه های این شرکت از نظر نیاز به زمان و قابلیت اطمینان تبدیل می کند. 

طبقه بندی مناسب کالاها برای تعرفه ها پیچیده است

این شرکت همچنین با استفاده از GTS تعیین می کند که چه تعرفه ای برای محصولات خود باید پرداخت کند.

در حالی که غربالگری حزب محدود به دلیل مقیاس تلاش برای یک فرستنده بزرگ دشوار است، طبقه بندی تجارت به دلیل پیچیدگی دشوار است. شکاف باورنکردنی بین نحوه توصیف تجاری محصولات توسط تجارت و نحوه بیان آنها در جدول‌های تعرفه گمرکی ملی وجود دارد. تجارت جهانی بسیار پیچیده است! چیزی که یک فرد معمولی ممکن است آن را "غذای کودک" بنامد، برای مثال، یک فرد مطابق با تجارت به عنوان "تهیه غذای ترکیبی همگن" توصیف می کند. سشوار یک "دستگاه پانسمان مو الکتروترمیک" است. قبل از اینکه بتوانید تعرفه مربوط به ریون را تعیین کنید، باید بدانید که آیا این الیاف "مصنوعی" است یا "مصنوعی". شما فکر می کنید یک قطعه خودرو، مانند دزدگیر خودرو، در جدول تعرفه های جهانی در بخش خودرو ذکر شده است. این نیست. این یک "دستگاه سیگنال دهی الکترونیکی" است. افسران انطباق تجاری باید یاد بگیرند که به اصطلاح تخصصی صحبت کنند و به روشی فکر کنند که اغلب برای افراد خارجی غیرقابل درک است. بدتر از آن، در حالی که یک قالب بین المللی برای توصیف کالاها وجود دارد که شش رقمی می شود، هر کشور یا بلوک تجاری طبقه بندی خاص خود را فراتر از این شش رقم اول دارد.

این شرکت چندملیتی همچنین در تلاش است تا با متعهد شدن به اجرای راه حل سازگاری تجاری نسل بعدی SAP، SAP GTS در HANA، طبقه بندی تجارت را بهبود بخشد. آنها همچنین با SAP همکاری می کنند تا هوش مصنوعی (AI) و یادگیری ماشینی را در پیچیدگی های مرتبط با طبقه بندی تجاری اعمال کنند.

در نهایت، هر دوی این مدیران از رابطه خود با SAP به عنوان یک "مشارکت" صحبت کردند. با ایفای نقش فعال در کمیته های مشاوره محصول SAP GTS، آنها نقشی در تبدیل GTS به راه حل بالغ امروزی ایفا کرده اند.

منبع: https://www.forbes.com/sites/stevebanker/2021/11/25/trade-compliance-is-a-massive-undertaking-for-big-shippers/


ویدیو یوتیوب